中国大唐集团公司合同履行指引.PDFVIP

1中国大唐集团公司合同履行指引 第一章 总则 第一条 为规范中国大唐集团公司（以下简称“集团公司”） 系统各企业的合同履行管理，切实维护企业权益，特制定本指 引。 第二条 本指引适用于集团公司总部和各上市公司、分公 司、省发电公司、专业公司及所属企业（以下统称“企业”）。 第三条 本指引所称承办部门,系指企业履行已签署合同 主要权利义务的业务部门。 合同主要承办人应为已与企业签订劳动合同的员工。履行 合同的相关证照和材料，应当按照合同管理制度归档。 第二章 合同的正常履行 第四条 合同必须经过书面签署盖章（根据集团公司规定 或国际惯例无需盖章的除外）、生效后方可执行，非法定代表 人签署合同必须办理授权委托书。 企业不得未签合同先期支付预付款、接受货物、开展工程 建设结算等行为。 第五条 承办部门和承办人在正常履行情况下应遵循以下 原则: (一)严格审查合同约定的履行实质条件是否具备，所需要 的凭证是否齐全和真实有效。 (二)严格审查合同对方办理人员是否有权代表合同对方， 2是否持有有效授权文件。 （三）严格审查合同对方承办人是否与合同、投标文件中 明确的项目负责人等关键人员一致，是否存在违法分包、转包 的情况。 (四)没有先后履行顺序的合同，双方应当同步履行。承办 部门和承办人在对方履行之前或对方履行不符合约定时，应拒 绝其相应的履行要求。严禁没有合同依据预付款或提前交付货 物。 (五)有先后履行顺序的合同，合同对方应当先履行而不履 行或履行合同不符合约定的，承办部门和承办人应当暂停履行 合同，并向对方进行催告。 (六)办理付款等手续应严格履行企业内部审批程序，大额 资金使用等必须履行“三重一大”决策程序。严格控制应收款 时间和额度，未如约回款，应立即向企业分管领导汇报；500 万元以上应收款（不含应收电网企业电费）超过六个月未收回 的，应立即逐级报集团公司财务部门备案。 (七)按规定办理授权,严格按授权权限履行合同。 第六条 合同正常履行过程中，合同承办部门和承办人应 随时做好风险防控： (一)实时掌握合同对方履行能力、履约意愿和资信状况， 对于按照合同进行的大额预付或应收款项，严格执行财务资金 管理制度。 (二)及时保存证据。合同承办部门和承办人应当取得并完 整保存合同履行的证明材料以及其他相关资料，包括但不限于 往来函件、通知、凭证、邮件、传真等，并按规定及时送档案 3管理部门统一保管。 (三)建立合同台账。合同承办部门应加强合同登记管理并 建立合同履行台帐（见附表），按照履行完毕、正在履行、已 经签署等不同阶段，定期对合同进行统计、分类和归档。详细 记录合同的订立、履行和变更、终结等情况，实现合同全过程 闭环管理。财务部门应当加强合同履行有关资金往来账务管 理，定期与采购、工程等部门核对，保证合同项目数据一致。 第三章 合同履行的变更 第七条 在合同履行过程中发生重大变化，需协商变更或 解除合同的，应签订补充协议。补充协议应当由承办人提请新 的合同审批程序。 合同签署后，因非人为因素导致合同交易金额变动 %； 或虽不满 %，但是因交易金额变化或其他因素变更导致合同 应按规定进行更高要求的审批管理的；或变更涉及履行主体、 主要义务、关键指标、履约时限、付款方式、违约责任、终止 条款等变更的，视为重大变化。 合同的非重大变化，报企业分管领导批准，可不重新履行 审批流程。 经招标、投标确定的合同，不得随意变更。集团公司有关 工程、物资管理等另有规定的，依照其规定执行。 第八条 如合同对方违约，包括未履约或延迟履约或履约 不符合合同要求等，但不影响实现合同目的，承办部门和承办 人应及时向对方进行催告或提出异议。催告、异议、重要事项 的通知等应当以书面形式做出并应经内部程序审核后发出。 4对合同对方的违约行为，合同承办人应搜集证据，保留诉 诸法律程序的权利。 第九条 合同对方有下列情况之一的，合同承办部门及承 办人应及时研判风险，经内部程序后，及时向对方提出异议或 催告，采取暂停履行合同或其他措施。 （一）经营状况严重恶化； （二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务； （三）丧失商业信誉； （四）有丧失或可能丧失履行能力的其他情形。 第十条 合同对方出现下列情形时，承办部门和承办人按 照内部程序审批后可发出解除合同通知。合同解除后，尚未履 行的，终止履行；已经履行的，采取其他补救措施。 （一）因不可抗力致使不能实现合同目的； （二）在履行期限届满之前，合同对方明确表示或者以自 己的行为表明不履行主要义务； （三）合同对方迟延履行主要义务，经催告后在合理期限 内仍未履行； （四）合同对方迟延履行义务或者有其他违约行为致使不 能实现合同目的； （五）法律规定的其他情形。 第十一条 如我方履约不符合或将不符合合同要求的，承 办部门和承办人