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中欧竞争政策周 竞争执法的基本内容与原则研讨会 调查程序 ——德国视角 Stephan Schweikardt 德国卡特尔局监管三部 概述 I. 德国联邦卡特尔局 II. 开始调查 III. 实施检查 IV. 参与各方 V. 最终做出的决定 1 I. 德国联邦卡特尔局 (1) ?1958年在柏林建立 ?目前员工总数约为330人（140名律师/经济师） ?年度预算约为 2000万欧元 （约合1.7亿元） ?2013年的费用与罚金收入： 大致为4亿欧元（约为34亿 元） ?独立机构 ? 政治/社会问题不会对评估产生影响 ? 政府不会对案件结果产生影响 2 I. 德国联邦卡特尔局 (2) ? 任务： ? 起诉卡特尔（自1958年开始） ? 起诉滥用行为（自1958年开始） ? 并购控制（自1973年开始） ? 公共采购审查（自1999年开始） ? 行业咨询（自2005年开始） ? 燃油与能源市场监督（自2013年开始） ? 不实施公平交易法 3 I. 德国联邦卡特尔局 (3) 结构： ?12 个独立决策部门 – 3个部门专门从事核心卡特尔起诉 – 9个特殊行业部门负责处理并购事宜，但也负责反竞争协议和滥用案 件 ?2个公共采购法庭 ?一般政策部门 ?诉讼和法律事务部 ?中心部门（=管理支持） ?新设：燃油市场透明度部 4 I. 德国联邦卡特尔局 (4) I. 德国联邦卡特尔局 (5) 案件分配： ?并购：明确的门槛 ?反竞争行为： 通常在下列情况下欧盟委员会将进行处理 –超过三个成员国受到影响，或者 –很强的共同体利益 6 ): I. 德国联邦卡特尔局 (6) 地区竞争机构？ 案件分配（2） ?并购：仅德国联邦卡特尔局 ?反竞争行为： 如果反竞争行为的影响超出某一地区范围，则德国联邦卡 特尔局会进行处理。 7 II. 开始调查 在设定优先顺序时考虑下列因素： ?是否存在扎实的损害理论？ ?被控违法行为的经济影响是什么？ ?处理这一案件产生的预期威慑效果是什么？ ?这一案件是否能够成为“开创性案件”？ ?证实违法的难易程度如何？ ?如何向公众“销售”案件？ ? 对各种情况做出的全面评估 8 II. 开始调查 (2) 对反竞争行为做出合理质疑？ ?来自下列渠道的信息 –部门询问 –宽恕申请 –公众可用资源，例如报纸、电视、互联网 –经济分析（理论上） –并购诉讼 –正式投诉 –匿名报告 ?能说服法官出具搜查令的任何事情 ?如何选择恰当的诉讼/调查工具 9 III. 实施检查 准备阶段 (1): ?确定案件处理人 ?确定搜查地点 ?申请相应的搜查令 ?召集检查团队，并选出团队领导 ?要求警方/其他机构支持 ?确定该机构的协调人 ? 处理检查团队发现的任何问题 ? 处理嫌疑人的宽恕请求 10 III. 实施检查 (2) 准备阶段 (2): ?向每位检查团队成员提供各种必要信息，例如 –例如嫌疑人名称、相关产品等 –所查到的证据描述 –所有团队成员和支持人员的手机号码 ?检查团队 –如何抵达搜查地点？ –现场的目标人是谁？ –谁重点关注目标人？ –谁处理信息技术？ 11 III. 实施检查 (3) 进入场所之前： ?确保你知晓入口和相关建筑物的位置 ?确保其他团队能够按时搜查他们的目标位置 请注意你正在 ?侵犯私人财产；并且 ?严重扰乱目标公司的正常办公，即便你有充分的理由这 样做 12 III. 实施检查 (4) 一旦你进入相关场所： ?尽量缩短进入建筑物与进行有效搜查间的时间差 –直接与CEO谈话（如不在，可与他/她的副手谈话） –以最快和最安全的方式找到CEO –如未找到负责的公司代表，则应立即开始搜查 –没有义务等候外部律师到场 13 III. 实施检查 (5) 与CEO（或其副手）谈话： ?递交搜查令 ?如适用：递交并解释宽恕通知 ?允许给律师打电话 ?找到在场的目标人和他们的办公室所在地 ?要求提供组织结构图（必要时，需向你做出解释） ? 为团队成员分组（重新分组）并开始搜查 ? 必要时：查封办公室、车辆、休闲场所… 14 III. 实施检查 (6) 收集证据： ?在哪寻找以及寻找何物 ?从人员和人员随身物品开始 ?收取或不收取…？！？ – “信息超载”风险 – 法律特权 ?有时是越少越好，但是 – 文