江苏舜天股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

1 江苏舜天股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 作为江苏舜天股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按 照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以 及《公司独立董事工作制度》等有关规定，在 2016 年度工作中，勤勉尽责地行 使独立董事职责。我们秉持客观、独立、公正的立场，全面关注公司的规范运作 状况，积极参加股东大会、董事会及相关专业委员会会议，参与重大经营决策、 对重大事项独立、客观的发表意见，在维护公司整体利益和全体股东特别是中小 股东合法权益等方面发挥了独立董事应有的作用。 现将 2016 年度主要工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2016 年 5 月 27 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于增补吕伟先 生担任公司第八届董事会独立董事的议案》。自此，公司的独立董事变更为周友 梅先生与吕伟先生，葛扬先生不再担任公司独立董事。本报告期，由现任独立董 事周友梅先生与吕伟先生作述职报告。 1、周友梅：研究生学历，民建会员，江苏省政协委员、民建中央经济委员 会委员，南京财经大学会计学院会计学教授、硕士研究生导师；兼任亚夏汽车 （002607）、路通视信（300555）、光一科技（300356）三家公司独立董事、中国 对外经济贸易会计学会副会长、江苏省资产评估协会副会长、江苏省对外经济贸 易会计学会副会长、中国内部审计学会学术委员会委员、中国资产评估协会理事； 从事内部控制与风险管理、法务会计、企业竞争力会计、审计理论方面的研究， 出版著作 16 部，发表学术论文 170 余篇，先后主持国家、省部级课题 10 多项。 不存在影响担任公司独立董事独立性的相关情况。 2、吕伟：管理学博士，中共党员，南京大学商学院副教授、硕士生导师， 南京大学会计与财务研究院研究员；兼任久吾高科（300631）独立董事；已在《管 2 理世界》、《会计研究》、《金融研究》、《税务研究》、《审计研究》等专业学术期刊 发表多篇学术论文，曾获中国会计学会优秀论文奖；主持及参加多项国家自然科 学基金、教育部基金项目，主持完成国家税务总局和省市税务机关多个专项研究； 曾赴美国伊利诺伊大学香槟分校担任访问学者。不存在影响担任公司独立董事独 立性的相关情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 独立董事姓名 参加董事会情况 参加股东大会情况 应参加 董事会 次数 亲自 参加 次数 以通讯方式 参加次数 缺席 次数 应参加 股东大会 次数 出席 股东大会 次数 周友梅 7 7 4 0 2 2 吕伟 5 5 3 0 1 1 葛扬（已离任） 2 2 1 0 1 1 在 2016 年度任职期间，我们积极出席公司召开的股东大会、董事会及相关 专业委员会会议，认真审议各项议案，并根据相关规定客观地发表独立意见，诚 信勤勉，忠实尽责。 2016 年度公司共召开了 2 次股东大会，7 次董事会会议，2 次提名委员会会 议、1 次薪酬与考核委员会会议，8 次审计委员会会议，我们均亲自出席并严格 履行独立董事职责，会前认真审阅议案及相关资料，并及时向公司相关部门或人 员咨询、了解议案的辅助材料或背景资料；参会过程中认真听取管理层汇报，积 极参与讨论，发表意见和建议。我们对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审 议，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况，也没有对公司其他事项提出异议。 （二）现场考察及公司配合独立董事工作情况 2016 年度，公司管理层十分重视与我们的沟通和交流，董事长、总经理、 3 董事会秘书、财务部经理等高级管理人员能与我们定期沟通经营情况，能对我们 关注的问题予以妥善的落实和改进；管理层还能根据相关重大事项的进展情况， 及时征求我们的意见或听取我们的建议，为我们履职提供了必备的条件和充分的 支持。我们也会深入公司现场全面了解公司经营状况和各项工作进展情况，运用 企业管理经验和专业判断，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分 发挥监督和指导的作用。 （三）其他 2016 年年报期间，我们与公司管理层就公司 2016 年度经营业绩进行了沟 通；与年审会计师就审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了充 分的讨论与沟通，商定了公司 2016 年度财务审计及内控审计工作的总体时间安 排；与年审会计师就审计报告初稿进行了沟通；我们关注公司编制的会计报表与 会计师审计报告之间的差异，并对公司年度利润分配预案、续聘 2017 年度外部 审计机构、提名董事候选人、对外担保等事项发表独立意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 关于公司与江苏省国信集团财务有限公司（以下