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2013秋证券投资学复习资料（二） 一、 教材课后综合练习 1、 P38、多选题 2、 P55-56、多选题 3、 P77-78、单项选择 4、 P97-98、单项选择 5、 P119-121、不定项选择题 6、 P212、单选题；P213、多选题；P214、判断题；P214计算题1-2 二、 简答、论述题 1、简答股票的特点 2、简答债券的特点 3、简答基金的特点 4、简答期权的要素。 5、简述我国股份有限公司IPO的主体资格条件。 6、简答上交所新股申购的程序。 7、简答首次公开发行股票的条件 8、简答创业板上市企业申请公开发行股票的条件 9、简答主板股票上市的条件 10、简答创业板股票上市的条件 11、简答股票交易程序 12、简答股票委托的形式。 13、股票竞价成交的原则 14、简述证券交易费用（开户、佣金、过户、印花税等） 15、证券交易所的形式 16、证券公司的主要业务 17、宏观分析的主要方法 18、行业分析的主要内容 19、企业分析的要点 20、上市公司股票暂停上市的几种情形。 21、请画出头肩底的示意图，并简述头肩底形态的技术特征。 22、简答技术分析的三大假设条件 23、简述K线图中普通缺口、突破缺口、持续缺口和竭尽缺口的基本含义。 24、简述技术指标的背离与交叉。 25、简述移动平均线应用的八大法则 26、简答MACD的应用法则。 27、简述相对强弱指标的应用原则 28、简述PSY的应用原则 三、计算题 1、P214计算题1-2 2、买卖股票盈亏的计算 3、每股收益、市盈率、市净率、每股净资产、净资产收益率、主营业务利润率、资产负债率的计算。 4、涨跌停板的计算。 四、选择题举例 Ⅰ、单项选择 1、錢小姐今年 49 歲，累積了大筆財富。她決定徵詢專業顧問的意見，以便確保有穩定的現金流量。 根據錢小姐的情況，下列哪一個最有可能是她的投資目標？（ D ） A 長期股票增值。 B 短期股票增值。 C 創造財富。 D 保障財富。 2、下列哪項有關風險的描述是正確的？（ C ） I 系統風險涉及整體系統的基礎因素的風險。 II 信譽風險指對公司形象的可能損害。 III 市場風險指因交易對手違約而引致的潛在損失。 IV 運作風險指在運作過程中出錯而引致的潛在損失。 A 只有 I 及 III B 只有 II 及 IV C 只有 I、II 及 IV D I、II、III 及 IV 3、一般普通的散戶投資者可透過下列哪種機制把其投資的市場風險降低？（ A ） A 對沖。 B 投機。 C 證券化。 D 掉期。 4、下列哪項些是場外交易衍生工具的特點？（A） I 沒有標準的合約規格。 II 合約在結算時被更替。 III 迎合投資者要求的彈性較低。 IV 結算風險較交易所買賣的衍生工具低。 A 只有 I B 只有 I 及 II C 只有 II 及 III D 只有 II、III 及 IV 5、香港銀行同業拆息受到以下哪項因素的直接影響？（B） A 恒生指數的波動。 B 港元供應的轉變。 C 香港房地產價格的轉變。 D 倫敦銀行同業拆息的轉變。 6、信貸評級公司在風險管理過程之中非常重要，下列哪一項並非其原因？（D） A 它們提高公司透明度。 B 它們加強公司問責制。 C 它們為公司進行信貸風險的分析。 D 它們為公司進行內部審計。 7、政府可以用下列哪些方法來影響利率的水平？（D） I 干預外匯市場。 II 改變政府的開支和稅務政策。 III 在銀行同業市場中買賣政府證券。 IV 對金融機構的貸款業務實施嚴格的控制。 A 只有 I 及 III B 只有 I、II 及 IV C 只有 II、III 及 IV D I、II、III 及 IV 8、把流動性低的資產綜合及再組合，使它們轉為流動性較高的證券的活動一般稱之為：（B） A 債務重組。 B 證券化。 C 交易。 D 清盤。 9、以下哪項並不是債務證券的例子？（D） A 外匯基金債券。 B 公司債券。 C 浮息票據。 D 期權。 10、以下哪項並不是商品衍生產品？（B） A 咖啡期權。 B 信貸期權。 C 白銀期貨。 D 豬腩期貨。 11、假設商業開