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第十章 平衡增长与不平衡增长战略 王国霞 经济与工商管理学院 第一节 平衡增长与不平衡增长论 平衡增长与不平衡增长理论是发展经济学中关于发展中国家经济发展战略或工业化战略的一种理论。 平衡增长战略（balanced growth) 不平衡增长战略（unbalanced growth) 两种战略的联系 1.1 平衡增长战略 在整个工业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资，使工业或国民经济各部门按同一比率或不同比率得到全面发展，从而摆脱贫困落后状况，实现工业化或经济发展。 理论支持： 罗森斯坦－罗丹 “大推进”理论 纳克斯“恶性贫困循环”理论 平衡增长论者的观点 平衡增长论的要点之一：强调需求的重要性。 平衡增长论的要点之二：强调资本供给足够大的规模对工业化的重要性。 1.1.1 极端的平衡增长理论 基本观点：主张对各工业部门同时、按照同一比率进行大规模投资，以此克服经济中存在的不可分性，使整个工业按同一速度全面增长，达到实现工业化的目标。 代表人物：罗森斯坦－罗丹 1.1.2 温和的平衡增长理论 基本观点：主张对国民经济各部门同时但按不同比率地进行大规模投资，以摆脱恶性贫困循环，使整个国民经济各部门按不同比率全面发展，实现工业化。 按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率 代表人物：纳克斯 1.1.3 评价 强调大规模投资的重要性和全面平衡的增长, 依赖计划和国家干预来完成。 但实际上，平衡增长所要求的大规模投资、齐头并进，是发展中国家难以实现的。而且，缺乏翔实的资料来拟定可行的全面规划。 1.2 不平衡增长战略 代表人物：赫希曼 主要观点： 经济发展实际上是循着由主导部门的发展带动其他部门的发展，由一个企业的发展引发另一个企业的发展方式进行的。发展中国家应当集中有限的资本和资源优先发展一部分产业，用优先发展的产业创造的资本推动其他产业的投资，从而带动全部产业的发展。 1、引致投资最大化原理 不平衡增长理论考察的中心问题：如何集中投资于某些部门，使投资得到有效地利用。 替代选择：选择A还是B 延迟选择：先A后B？还是先B后A？ 标准：“引致决策”最大化（maximizing ”induced decision making”) ，即能通过自身发展引致其他项目更快发展的投资项目。 具体分析 社会分摊资本（SC）和直接生产性活动（DPA) 假定： 在某一限度内，投资在SC和 DPA分配比例可以变动 如果出现短缺，不可能通过进口来解决。 两种发展路径 如果SC 优先于DPA，称为“超能力的发展”（development via excess capacity) 如果DPA优先于SC，称为“短缺的发展”(development via shortage) DPA优先发展的含义： 在投资资源有限情况下，暂时延迟对SC的投资，集中投资于DPA部门，以快速获得投资效益，增加产出和投入，待DPA部门生产发展起来并产生较大收入后，再利用一部分收入投资于DPA部门，带动其增长。 对DPA部门的投资也应优先选择那些能产出最大引致投资的部门。 2、联系效应理论 联系效应是指在国民经济中，各个产业部门之间存在着某种关系，这种关系决定了各产业部门之间相互联系、相互影响。 后向联系（backward linkage):一个产业同向它提供投入的部门之间的联系。 前向联系（forward linkage): 一个产业同吸收它的产出（购买其产品）的部门之间的联系。 一个国家在选择适当的投资项目优先发展时，应当选择具有联系效应的产业，而在具有联系效应的产业中，又应当选择联系效应最大的产业优先发展。 评价 更适合于发展中国家实际 缺陷： 对可能带来的产业结构失衡估计不足 高估了发展中国家市场机制的作用 1.3 两种战略的联系 对立统一关系 从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题 短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略 初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略 平衡增长是目标，不平衡增长是手段 第二节 部门发展优先次序 优先发展进口替代工业 优先发展重工业 优先发展主导部门工业 优先发展进口替代工业 普雷维什和辛格在1945-1950年最早提出 基于中心-外围理论的分析，得出： 优先发展国内急需的制成品和消费品来取代原来对这些商品的进口。 实践：拉美国家 优先发展重工业 又称“费尔德曼模式”。 长期的经济增长是资本品工业中各种投资的函数，因此，要实现长期的经济增长，必须优先对资本品工业进行连续投资，发展重工业，通过发展重工业为轻工业、农业等提供资本品。 实践： 苏联 印度 中国 优先发展主导部门工业 罗斯托“起飞”理论 认为任何阶段，前进的动力是靠少数主导部门迅速扩张得以实现的。