融资融券业务知识考试1.26融资融券业务知识考试1.26.docVIP

姓名： 准考证号： 单位（或家庭住址）： 密 封 线 融资融券业务知识考试(试卷总分:100分) ??一??二??三?总分 得分???? 一、判断题【本大题共20小题，对的在（ ）内打“√”，错的在（ ）内打“×” ,共30分】 1.(1.5分)（??? ）公司融资融券业务的决策与授权体系按照董事会-融资融券业务领导小组-融资融券部等业务执行部门-证券营业部的架构设立和运行。 标准答案： 对 2.(1.5分)（??? ）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 标准答案： 对 3.(1.5分)（??? ）投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 标准答案： 对 4.(1.5分)（??? ）证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。 标准答案： 对 5.(1.5分)（??? ）在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。 标准答案： 错 6.(1.5分)（??? ）融资融券可以采用大宗交易方式。 标准答案： 错 7.(1.5分)（??? ）自然人客户可委托他人代理申请办理在国元证券的融资融券业务 标准答案： 错 8.(1.5分)（??? ）在公司进行融资融券交易的投资者可以提交“000728”国元证券股票作为担保物，也可以在信用账户中融资买入或融券卖出“000728”国元证券股票。 标准答案： 错 9.(1.5分)（??? ）维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例，其计算公式：维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量×市价 标准答案： 错 10.(1.5分)（??? ）为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。 标准答案： 错 11.(1.5分)（??? ）证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。 标准答案： 对 12.(1.5分)（??? ）融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。 标准答案： 错 13.(1.5分)（??? ）在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。 标准答案： 错 14.(1.5分)（??? ）客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 标准答案： 对 15.(1.5分)（??? ）营业部融资融券业务专员对客户资料审核无误后，在《融资融券业务申请表》上签字确认，并将客户申请表及客户提供的相关资料交营业部负责人审核签字。 标准答案： 对 16.(1.5分)（??? ）客户签订融资融合同时，客户不需申报其本人及关联人持有的全部证券账户。 标准答案： 错 17.(1.5分)（??? ）客户信用证券账户可以融资买入A股上市的所有股票 标准答案： 错 18.(1.5分)（??? ）客户参与融资融券交易，有可能亏损完所有担保资金和担保证券后，仍然还有负债需要继续偿还。 标准答案： 对 19.(1.5分)（??? ）公司根据市场形势，可以在交易所标的证券范围之外确定公司的标的证券范围。 标准答案： 错 20.(1.5分)（??? ）通知类型包括但不限于录音电话通知、电子邮件通知、传真通知、邮寄通知、与客户约定的其他通知方式。（ ） 标准答案： 对 二、单选题【本大题共30小题,共30分】 1.(1分)（??? ） 1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为60%。则客户可以融资买入的最大金额为（ ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司融资保证金比例=1+60%-标的证券折算率） A.200万元 B.50万元 C.140万元 D.77.8万元 标准答案： D 2.(1分)（??? ） 客户信用账户维持担保比例超过（? ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（? ）。交易所另有规定的出外。 A.150%,130% B.150%,150% C.300%,300% D.300%,15