代销合同模板-信托财顾方.doc

万信-证券结构化投资集合资金信托计划6号信托计划、9号信托计划 代理销售合同 甲方（委托方）：万向信托有限公司 住所：杭州市体育场路429号天和大厦12-17层及4层（401-403） 法定代表人：肖风 乙方（代理人）：浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6楼 法定代表人：吴承根 为加强理财投资领域的合作，推动甲乙双方各项业务发展，甲乙双方本着平等互利、诚实信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经 双方当事人的权利和义务 甲方的权利和义务 甲方享有如下权利： 根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理信托计划销售代理业务，及按照本合同规定的条件和程序解除本合同。 有权审查、检查乙方使用的宣传推介材料，并有权乙方对上述材料中不符合相关法律法规进行更正 要求乙方严格按照本合同、信托计划招募相关合同文书，办理信托计划销售代理有关事宜，并对乙方的销售代理业务开展情况进行监督。 根据自身业务需要选择除乙方以外的其他代销机构销售信托计划。 法律法规及本合同规定的其他权利。 甲方负有如下义务： 甲方保证委托乙方代销的金融产品符合法律法规及监管机构的要求，甲方对信托计划的发行和管理，应当合法合规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则 甲方应向乙方提供与信托计划销售代理业务有关的产品信息，包括但不限于：信托计划的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用、信托计划资产管理人情况介绍、国家有关部门或其授权机构批准或备案的证明等信息，并保证其真实、准确完整和及时，不得夸大过往的管理水平和收益水平。相关信息发生变更的，甲方应在相关信息变更前3个工作日以书面形式告知乙方。 甲方应按照乙方的要求，及时提供信托计划销售代理业务有关，有助于乙方进行风险甄别的材料，包括但不限于资产状况、财务报表、尽调报告、资质证明和承诺协议等材料。 甲方应承担合格客户的最终甄别责任，自行独立对客户的资信、风险承受能力和认购资金来源进行审慎判断，乙方的判断并不减轻或免除甲方的审查义务和责任。 甲方有义务保证代销相关信托计划相关的账户管理、注册登记和清算工作的正常、高效进行，有义务对乙方代理销售信托计划的业务提供协助，并与乙方一同对客户进行高质量的售后服务，共同提高客户服务品质。 甲方有义务按照本代销合同规定的标准、方式和时间，给付乙方销售代理费用。 甲方对代销过程中涉及到乙方的商业秘密负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止，在任何时候，未经乙方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。 对在信托计划的发行中,如发生有可能影响代理销售工作开展的事项，甲方应在该事项发生之日起3个工作日内及时通知乙方。 客户与甲方之间发生的纠纷以及客户对甲方所提供的服务提出的异议，均由甲方解决，如有必要乙方予以协助解决。 法律法规及本合同规定的其他义务。 乙方的权利和义务 乙方享有如下权利： 乙方有权在本合同规定的范围内，根据甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定自身的销售策略、销售网点安排，办理信托计划销售代理业务。 乙方有权按照本合同规定的标准、方式和时间，取得信托计划销售代理费用。 在签订此代销协议后，乙方还可以，同时销售产品。 乙方对于接受到的与甲方有关的客户投诉，有权敦促甲方及时进行妥善处理。 法律法规及本合同规定的其他权利。 乙方负有如下义务： 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定本合同、招募相关合同文书及本合同的规定，办理信托计划销售代理业务，勤勉、尽责地履行销售代理人的职责。 乙方根据销售业务需要配备足够的、合格的销售人员，对销售人员做好培训，妥善处理客户查询、咨询、投诉等客户服务工作。 乙方接受甲方对代理销售业务的监督。乙方应保证使用的宣传推介材料与甲方提供的材料一致；在代销时，乙方应当接受甲方对上述宣传推介材料的审查和检查并对其不当之处及时更正。 乙方应根据所代销产品的风险性质，协助甲方充分向客户揭露风险信息，并按照当时有效的、已公开披露的信息客观介绍所代销的信托计划及有关业务办理程序，对信托计划文件中风险提示内容应逐一向客户做口头提示及说明，条件允许的应留存有关视频记录。不得对信托计划的投资风险、投资回报做任何保证或承诺，或提供任何超出已公开披露的信息范围的解释或说明。 法律法规及本合同规定的其他义务。 甲乙双方应当严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 甲乙双方应当按照反洗钱法律法规的规定，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大