港股通结算业务市场参与人技术实施指引.doc

 NUMPAGES 9 第 PAGE 38页 共 NUMPAGES 38页 港股通结算业务 市场参与人技术实施指引 （征求意见稿） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一四年四月 接入平台 结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。 日终结算数据文件 港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。 结算资金划拨 港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。 公司行为申报 结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。 数据接口文档 见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。 附件： 港股通结算数据接口规范 结算参与机构版 （征求意见稿） 中国结算上海分公司 二零一四年四月 版本修订历史 更新日期最新版本修订说明2014/04/211.0初稿规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。 规范的适用对象为：各结算参与机构。 数据文件命名规则 数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至PROP信箱中。 结算数据文件的命名规则为： 数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”； 前缀为文件代码，如hk_jsmx等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空； 后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。 如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。 基本数据说明 股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。 在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义, 如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。 除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单 港股通结算数据文件 前缀发送 周期标识说明压缩 标志发送对象hk_jsmx每天清算编号港股通结算明细文件压缩结算参与机构hk_qtsl每天清算编号港股通证券其他数量文件压缩结算参与机构hk_tzxx每天空港股通通知信息文件压缩结算参与机构hk_ywhb每天空港股通业务回报文件压缩结算参与机构hk_zqbd每天清算编号港股通证券变动文件压缩结算参与机构hk_zqye每天清算编号港股通证券余额对账文件压缩结算参与机构hk_zjbd每天空港股通资金变动文件压缩结算参与机构hk_zjhz每天清算编号港股通资金汇总文件压缩结算参与机构hk_zjye每天空港股通资金余额对账文件压缩结算参与机构其他文件 前缀发送 周期标识说明压缩标志信箱fsbz_hk每天空港股通数据发送标志文件，表示当日港股通日终结算文件已全部发送结束不压缩结算参与机构 数据文件明细说明 hk_jsmx(港股通结算明细文件) 1）文件名称： hk_jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号） 2）数据内容： 包括港股通结算明细数据 3）文件生成单位： 清算编号 4）发送目标： 结算参与机构信箱 5）发送时间： 每个工作日日终后 6）发送周期： 每个工作日 7）接口状态： 已启用 8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： NO字段名类型长度说明备注1JLGSCharacter3记录格式SCDMCharacter2市场代码 JLLXCharacter3记录类型JYFSCharacter3交易方式JSFSCharacter3交收方式YWLXCharacter3业务类型QSBZCharacter3清算标志BDLXCharacter3变动类型QSL