2011买壳上市相关知识概述.doc

PAGE  PAGE 117 买壳上市相关知识概述 2011年10月28日 目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc215915221 一、借壳上市、买壳上市的定义：  PAGEREF _Toc215915221 \h 2  HYPERLINK \l _Toc215915222 二、借壳上市、买壳上市的操作流程：  PAGEREF _Toc215915222 \h 3  HYPERLINK \l _Toc215915223 三、买壳上市的利弊分析：  PAGEREF _Toc215915223 \h 5  HYPERLINK \l _Toc215915224 四、买壳上市操作中应坚持的原则和注意的陷阱：  PAGEREF _Toc215915224 \h 6  HYPERLINK \l _Toc215915225 五、买壳上市成功案例分析：  PAGEREF _Toc215915225 \h 7  HYPERLINK \l _Toc215915226 六、买壳失败案例分析：  PAGEREF _Toc215915226 \h 16  HYPERLINK \l _Toc215915227 七、上市公司配股相关政策规定：  PAGEREF _Toc215915227 \h 18  HYPERLINK \l _Toc215915228 （一）上市公司配股需具备的条件：  PAGEREF _Toc215915228 \h 18  HYPERLINK \l _Toc215915229 （二）配股发行的审核分为五个步骤：  PAGEREF _Toc215915229 \h 18  HYPERLINK \l _Toc215915230 八、上市公司增发股份有关条件：  PAGEREF _Toc215915230 \h 19  HYPERLINK \l _Toc215915231 九、上市公司新股发行管理办法：  PAGEREF _Toc215915231 \h 20  HYPERLINK \l _Toc215915232 十、上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的政策法规：  PAGEREF _Toc215915232 \h 24  HYPERLINK \l _Toc215915233 （一）上市公司重大资产重组管理办法  PAGEREF _Toc215915233 \h 24  HYPERLINK \l _Toc215915234 （二）重大资产重组申请文件  PAGEREF _Toc215915234 \h 32  HYPERLINK \l _Toc215915235 （三）上市公司重大资产重组申请文件目录  PAGEREF _Toc215915235 \h 41  HYPERLINK \l _Toc215915236 （四）关于规范上市公???重大资产重组若干问题的规定  PAGEREF _Toc215915236 \h 43  HYPERLINK \l _Toc215915237 （五）上市公司重大资产重组流程及信息披露  PAGEREF _Toc215915237 \h 44  HYPERLINK \l _Toc215915238 1、上市公司重大资产重组的流程  PAGEREF _Toc215915238 \h 44  HYPERLINK \l _Toc215915239 2、以亿利科技为例，资产重组基本流程及信息披露如下表所示  PAGEREF _Toc215915239 \h 46  HYPERLINK \l _Toc215915240 3、会后工作日程表如下  PAGEREF _Toc215915240 \h 47  HYPERLINK \l _Toc215915241 4、证监会公布的上市公司重大资产重组受理流程图  PAGEREF _Toc215915241 \h 47  HYPERLINK \l _Toc215915242 5、证监会公布的上市公司重大资产重组审核流程图  PAGEREF _Toc215915242 \h 49  HYPERLINK \l _Toc215915243 （六）中国证券会上市公司并购重组审核委员会工作规程  PAGEREF _Toc215915243 \h 50  HYPERLINK \l _Toc215915244 （七）国有股东转让所持上市