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上海普瑾特信息技术服务股份有限公司 主办券商推荐报告 主办券商 长春市生态大街 6666 号 二〇一六年十二月 东北证券股份有限公司关于推荐上海普瑾特信息技术服务股份有限 公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业 务规则》），上海普瑾特信息技术服务股份有限公司（以下简称“公司”、“股份公 司”、 “普瑾特”）召开董事会、股东大会审议通过了其股票进入全国中小企业 股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜，并向东北证券股份 有限公司（以下简称“东北证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引（试行）》，我公司对普瑾特的业务与技术情况、财务状况、公司 治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对普瑾特本次申请进入全国股份转让系 统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 东北证券普瑾特挂牌公开转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全 国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对普瑾 特进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组与普瑾特董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、 员工等进行了交谈，并同公司聘请的律师事务所律师、会计师事务所注册会计师 进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、 公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资 料、纳税凭证等；向主管机关及其提供的信息查询系统调阅文件、查询互联网公 示信息等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。 通过上述尽职调查，项目小组出具了《上海普瑾特信息技术服务股份有限公司股 份挂牌公开转让尽职调查报告》。 二、内核意见 我公司内核小组对普瑾特拟申请在全国股份转让系统挂牌的备案文件进行 了认真审阅，于 2016 年 9 月 13 日召开了内核会议，参与项目审核的内核成员为 张兴志、田树春（财务会计事项）、徐毓秀（法律事项）、周思立（业务技术事项）、 何宇（法律事项）、郭晴丽、袁志伟（法律事项）等 7 人，其中律师 3 名、注册 会计师 1 名、行业专家 1 名，上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的 情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在在该公司中任职以及存在其他可 能影响其公正履行职责的情形。 根据《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对普瑾特 在全国股份转让系统挂牌出具如下的审核意见： （一）我公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引（试行）》的要求，对项目小组制作的上海普瑾特信息技术服务股份有 限公司股份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的备案申请文件的进行了 审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实，认为项目小组已按照《全国中小 企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实 地考察、资料核查等工作；项目小组中注册会计师、律师、行业分析师已就尽职 调查中涉及的财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了调查报告。项目小