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国兴融达地产股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法规和规章制度的 要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前 的内部控制及运行情况进行了全面检查。现将公司2008年度内部控制的 有效性进行自我评价。 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规 的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大 会、董事会、监事会等机构的运作规范，最大限度地维护了投资者和公 司利益。目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构。股东大会能够确保所有 股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己 的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构。董事会负责公司内部控制体系 和内部控制规章制度的建立和完善，内部控制的监督和运行等工作。董 事会秘书负责处理董事会日常事务。 1 3、公司监事会是公司的监督机构。监事会负责对董事、总经理及 其他高管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行监督及检查，并向 股东大会负责并报告工作。 4、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 及提名委员会等四个专业委员会。战略委员会主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略性投资进行可行性研究；审计委员会主要负责公司 内外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责审定 公司非独立董事及高级管理人员的考核制度并监督执行，审定公司的薪 酬制度并监督执行；提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人 选、选择标准和程序进行选择并提出建议。上述四个专业委员会向董事 会报告工作并对董事会负责。 5、公司管理层负责内部控制制度的制订和执行。通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的经 营工作的正常运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务， 处理公司日常事务。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情 况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度。公司除按相关法规制定 和修改《公司章程》外，在2008年度修订或重新制订了《股东大会议事 规则》等11个制度，加之以前制定的《内部控制制度》、《募集资金专 项存储及使用管理制度》、《公司控股子公司管理办法》、《重大信息 内部报告制度》、《投资者关系管理制度》等12个内部控制制度，基本 保证了公司内部控制工作的需要。内部控制活动基本涵盖公司所有的运 2 行环节，具有较强的指导性和操作性。 （三）公司内部审计部门的设立及工作情况 根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构，并配备了专 门的审计人员，负责实施内部控制的监督和检查工作。内部审计人员具 备会计等专业知识，保证了公司内部审计工作的有效实施。在公司董事 会的监督与指导下，审计部门依法独立开展公司内部审计工作；并采取 定期与不定期检查方式，对公司和控股子公司的财务、重大项目、经营 活动等进行审计、核查；对经济效益的真实性、合法性做出合理的评价； 并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 （四）2008年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 根据中国证监会[2008]27 号公告及中国证监会四川监管局[川证监 上市（2008）35 号]《关于开展上市公司资金占用自查自纠，进一步规 范公司运作的通知》要求，我公司在顺利完成 2007 年上市公司治理专 项活动后，于 2008 年 6 月份再次开展公司专项治理活动，