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南方经济 2012 年第 10 期 新古典增长模型的稳态路径能否包括资本增进型技术进步? 黎德福 黄主义立* 摘要:现有文献认为，除非生产函数是科布一道格拉斯函数，新古典增长模型稳态路径上的技术进步必须 是纯劳动增进型而不能包括资本增进型。然而，本文通过一个扩展的拉姆齐模型证明，当投资具有调整 成本且调整成本与资本增进型技术水平正相关时，即使生产函数不是科布一道格拉斯函数，新古典增长 模型的稳态路径也可以包括资本增进型技术进步。根据本文研究，我们应重新思考新古典增长模型实现 稳态增长的条件，以及资本和资本增进型技术进步在经济增长中的作用。 关键词:Uzawa 稳态定理 资本增进型技术调整成本新古典增长模型 JEL 分类号: E13; 033; 011 中图分类号:因61. 2 文献标识码:A 文章编号: 10∞ -6249(2012) 10-∞43 -∞8 一、引言 改革开放以来，中国经济持续高速增长。但是，经验研究表明，以全要素生产率刻画的技术进步对中 国经济增长的贡献并不大(Wang and Yao ， 2∞3; Young ， 2∞3; 颜鹏飞和王兵，2仅说:郑京海和胡鞍钢， 2∞5) 。增长理论认为，技术进步才是经济长期持续增长的关键因素，因此提高技术进步对经济增长的贡 献是我国经济增长方式转变的主要任务。但是，技术进步既有劳动增进型，也有资本增进型，①我国在转 变经济增长方式时是否应该有所侧重呢? 由于技术进步是对物质要素的替代，因此影响技术进步类型的首要因素应该是资源禀赋结构。我国 是一个劳动力增长迅速的发展中经济，资摞禀赋结构的基本特征是资本稀缺而劳动力丰富。因此，对于 中国当前的经济发展来讲，技术进步类型的首选应该是相当于增加资本供给的资本增进型。另外，由于 物质资本积累通常还需要消耗一些不可再生的自然资源，比如铁矿石、石油等就已经成为约束我国经济 持续快速发展的重要自然资源，而且物质资本在生产过程中还常常对生态环境造成破坏。因此，即使将 来劳动力不再丰裕，经济的可持续发展也仍然需要资本增进型的技术进步。然而，经济增长理论中的 Uzawa( 1961) 稳态定理认为，除非生产函数是科布-道格拉斯函数，经济要想实现稳态增长，技术进步只 能是纯劳动增进型而不能有资本增进型。②因此，像中国这样的发展中经济的资源禀赋结构和强调节约 *黎德、福，同济大学经济与管理学院，Email: tjldf@ ，通讯地址:上海市四平路 1239 号同济大学经济与管 理学院，邮政编码:2仪灿92; 黄玉久立，南开大学跨国公司研究中心、国际商务研究所，Email: jlhuang@ nankai. edu. cn 黎德福 o 感谢国家社科基金青年项目经济发展过程中的技术进步方向选择研究(批准号: lOCJL0 12) ..、上海市哲学社会科学规划 一般课题双重过渡背景下影响中国经济增长方式转变的主要因素一一-基于省际面板数据的实证研究(批准号: 2∞8BJl剧3) 、中央高校基本科研业务费专项资金(批准号:12∞219178) 和同济大学文科科研基金课题劳动力转移与 中国宏观经济波动的关系研究的资助。黄玉立立感谢教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 FDZ、金融发展与全沫 经济平衡增长(批准号: 1OJJD7900 16)和外商直接投资、劳动市场与我国收入分配格局研究(批准号:11刀D79α)()S )的 资助。感谢匿名审稿人提出的宝贵修改意见。当然，文责自负。 ①技术进步的类型还包括希克斯中性，但是希克斯中性可以视为资本增进型与劳动增进型相同时的组合，见 Barro and Sala - i - Martin ( 2ω4 ， p78 -79) 。 ②但是在科布-道格拉斯函数下，技术进步总可以表述为纯劳动增进型或不合资本增进型的形式，因此也不算 Uzawa 稳态定理的例外。 - 43- 新古典增长模型的稳态路径能否包括资本增进型技术进步? 物质资源消