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大公信用评级尽职调查制度 ? 第一章??总??则 第一条?????为规范评级人员的尽职调查行为，提高评级人员的尽职调查水平，防范尽职调查过程中的道德风险，特制订本制度。 第二条?????本制度适用于委托和主动评级项目的尽职调查工作。 第三条?????尽职调查，是指在委托和主动评级项目的首次评级和跟踪评级过程中，评级人员在合理范围内调查、收集、分类、分析、加工信用评级所需要的信用信息，核查和验证相关资料，以及主动发现信用风险的过程。 第四条?????尽职调查工作存续于评级项目的首次评级和跟踪评级全过程。 第二章??组??织 第五条?????尽职调查工作由评级部门组织实施。 第六条?????评级部门总经理（副总经理）负责提出评级小组负责人及成员名单的建议，报评级总监（副总监）确认后生效。评级部门总经理（副总经理）同时负责确定为评级小组负责人。 第七条?????评级小组负责人对受评对象尽职调查工作负直接责任。评级小组一般由2～3人构成，评级小组成员应符合相关资质要求。 第三章??职??责 第八条??????评级小组负责人的职责是： （一）确定尽职调查工作方案； （二）与受评对象联系尽职调查工作相关事宜； （三）组织现场访谈工作； （四）撰写及汇报《尽职调查报告》； （五）资料补充和更新； （六）唯一负责与受评对象开展项目评级信息交流，每次交流均需要形成纪要； （七）资料存档。 第九条??