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北京世贸天阶生物科技股份有限公司 BeiJing The Place Bio-Tech Co., Ltd. 定向发行说明书 （申报稿） 声明：本公司的定向发行申请尚未得到中国证监会核准。本次定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 住所：山东省济南市经七路86号 二〇一五年八月目 录 释 义 3 一、公司基本信息 5 二、发行计划 6 三、本次定向发行对申请人的影响 12 四、其他需要披露的重大事项 13 五、本次股票发行相关中介机构信息 15 六 、公司全体董事、监事、高级管理人员及主办券商、相关中介机构的声明 17 七 、备查文件 22 释 义 公司、发行人、天阶生物 指 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 东瑞医药 指 北京世贸东瑞医药科技有限公司 天阶制药 指 世贸天阶制药（江苏）有限责任公司 普来利 指 北京普来利生物化学技术有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司 律师事务所 指 北京大成律师事务所 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 元，万元 指 人民币元，人民币万元 公司章程 指 《北京世贸天阶生物科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 宜真通 指 重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体的商品名 rhM-tPA 指 重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 一、公司基本信息 公司名称：北京世贸天阶生物科技股份有限公司 有限公司成立时间：2007年10月26日 股份公司成立时间：2013年5月16日 在全国股份转让系统挂牌时间：2013年10月16日 证券简称：天阶生物 证券代码：430323 法定代表人：雷文英 控股股东：乔俊峰、世贸天阶投资集团有限公司和张慧君 实际控制人：乔俊峰、吉增和和张慧君 注册资本：99,385,000元 总股本：99,385,000元 股权登记日：2015年6月1日 股权登记日股东人数：664名（机构户数：70名，自然人户数：594名） 所属行业：C27医药制造业（依据证监会《上市公司行业分类指引》)；C27医药制造业(依据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）的标准) 主营业务：医药技术研究、开发；药品制造、销售 董事会秘书：王虹冰 注册地址：北京市朝阳区望京利泽东二路1号 电话：010传真：010邮箱：hongbingw2013@ 二、发行计划 （一）发行目的 本次股票发行的目的：补充公司研发及流动资金，提升公司综合竞争实力。 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 1、 本次股票发行对象为： 公司在册股东（截至2015年第二次临时股东大会之股权登记日即2015年6月1日的在册股东）； 合计不超过35名的公司董事、监事、高级管理人员、符合投资者适当性管理规定的投资者 (不包括同时是2015年6月1日登记在册的公司股东），非公司在册股东的投资者为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》的相关规定》的投资者，具体包括： 自然人投资者，（自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500万元人民币以上，证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外，且具有两年以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日）。 机构投资者（注册资本