苏格兰独立公投的效用理论分析.doc

苏格兰独立公投的效用理论分析 岳 辉1 （湖北职业技术学院 湖北 孝感 432000） 摘 要： 苏格兰公投的背后是现实利益的权衡与较量，本文通过效用理论对苏格兰公投问题进行分析与解读，通过形式化的描述及分析，我们可以清晰地看到卡梅伦政府的理性决策所考虑的因素，效用分析能够使我们更深刻地理解政府的决策行为及其反映的决策逻辑。 关键词： 苏格兰 独立公投 效用理论 引言 2014年9月18日，苏格兰独立公投结果出炉，55%的反对票使苏格兰继续留在英国，英国得以保持完整和统一，卡梅伦政府有惊无险的度过了这次挑战。回顾2012年10月卡梅伦政府与苏格兰地方政府签订的《爱丁堡协议》，卡梅伦政府将公投的权力授予苏格兰议会无疑是个理性的选择，在独立公投法案通过之后，卡梅伦政府的一系列挽留活动到底是如何作用于苏格兰人民？本文尝试从效用理论来分析卡梅伦政府处理苏格兰问题的政策选择。 情景的形式化描述及分析 苏格兰民族党领袖萨蒙德向英国政府争取公投的权利时，卡梅伦政府可选择同意也可拒绝公投的举行，一方面如果同意公投的举行并且苏格兰人民最终选择独立，这对英国来说无疑是个错误的选择；另一方面若大多数苏格兰人民并不会选择独立而卡梅伦政府没有同意公投的举行，则这将给苏格兰民主党以反对英政府的更大理由，进一步刺激苏格兰人民的独立情绪。卡梅伦政府必须决定是否同意公投时，它必须对哪种状态更可能出现并对其后果进行权衡，以做出最优的决定。 记卡梅伦政府的决定为A（action），苏格兰人民的意愿为S（situation），组合的各种结果为C（consequence），各种结果给卡梅伦的效用为U（utility），苏格兰人民选择同意独立概率为P（probability），则不同意独立的概率为（1-p）。各种选择、情景和后果如表1.所示。 苏格兰人民 S1：选择独立 S2：选择不独立 卡梅伦 政府 A1：同意公投 C4：卡梅伦政府同意举行公投，且苏格兰人民选择了独立 C1：卡梅伦政府同意举行公投，苏格兰人民选择了不独立 A2：拒绝公投 C2：苏格兰人民想独立，卡梅伦政府拒绝公投 C3：苏格兰人民不想独立，卡梅伦政府拒绝公投 表1. 令： A1=（卡梅伦政府同意公投的举行） A2=（卡梅伦政府拒绝举行公投） S1=（苏格兰人民选择独立） S2=（苏格兰人民选择不独立） A和S组合的各种结果为： C1：（卡梅伦政府同意举行公投，苏格兰人民选择了不独立） C2：（苏格兰人民想独立，卡梅伦政府拒绝公投） C3：（苏格兰人民不想独立，卡梅伦政府拒绝公投） C4：（卡梅伦政府同意举行公投，且苏格兰人民选择了独立） 我们可以判断在卡梅伦政府眼里这些结果的序数偏好为： C1 〉C2〉 C3 〉C4 为便于计算，将该偏好的效用以基数形式表示①： 令 U（C1）=10，U(C2)=5，U(C3)=-5，U(C4)=-10 假设卡梅伦政府做出是否同意举行公投时对苏格兰人民是否选择独立的判断为： P(S1)=0.4，P(S2)=0.6 则同意或拒绝举行公投的两种决定对卡梅伦政府的期望效用为： EU（A1）= P(S1)*U(C4) + P(S2)*U(C1) =0.4*(-10) + 0.6*10=2 EU（A2）= P(S1)*U(C2) + P(S2)*U(C3) =0.4*5 + 0.6*(-5) =-1 EU（A1） EU（A2），故A1A2 通过计算期望效用我们能够说明卡梅伦政府偏好A1胜过偏好A2，此时卡梅伦政府应签署《爱丁堡协议》，做出同意苏格兰举行公投的决定。 从该模型中我们可以看出，期望效用的比较的最终结果既取决于苏格兰人民选择的概率P，又取决于我们赋予每种结果的效用U的排序及大小值，当我们改变其中任何一个变量时，最优的选择结果就可能变化。 进一步，我们把该模型一般化： 令 U（C1）=a，U(C2)=b，U(C3)=c，U(C4)=d （其中，abcd） 令 P(S1)=p，P(S2)=(1-p) 则有 EU（A1）= P(S1)*U(C4) + P(S2)*U(C1) =p*d + (1-p)*a =a + (d-a)*p （1） EU（A2）= P(S1)*U(C2)+ P(S2)*U(C3) =p*b + (1-p)*c = c + (b-c) *p （2） 此时EU（A1）和 EU（A2）的比较就需综合考虑现实中P和U的具体情况，知道其中之一便可计算出期望效用的大小，并据此做出行动。 卡梅伦政