建设工程施工合同管理09.docVIP

第6章 建设工程合同风险管理 6.1建设工程施工总承包合同风险管理 6.1.1建设工程施工总承包合同风险管理的含义 建设工程施工总承包合同风险管理就是依据业主与承包商签订的合同的风险环境和设定的成本、进度、质量、安全等目标，对合同风险进行分析和处置的过程。 建设工程施工总承包合同风险管理一般分为两大环节，四个步骤：第一个环节是风险分析，主要是从定性和定量两个角度认识合同风险，对合同风险进行尽量准确的描述，并在此基础上进行风险评价；第二个环节是依据合同风险分析的结果，结合工程项目的人员、资金和物资等资源的限制，制定和实施风险处置方案。从合同风险管理的全过程的角度来看，合同风险管理主要分为合同风险辨识、风险估计、风险评价和风险处理四个步骤，而合同风险辨识是首要的和基本的环节。要加以强调的是，上述四个步骤在整个合同风险管理过程中是不断重复的，应该利用风险管理过程中的反馈机制，实现动态的合同风险管理。 6.1.2建设工程施工总承包合同风险产生的原因 建设工程施工总承包合同风险主要是由于不确定事件造成的，而很多不确定性事件又是由于信息的不完备造成的，即人们无法充分认识一个项目未来的发展和变化而造成的。从理论上说，这种信息不完备的情况能够通过努力得到改善，但是毕竟合同风险具有客观性，无法通过主观努力完全消除。产生建设工程施工总承包合同风险主要有两方面的原因： 1、人们认识能力的有限性。 2、信息传递和获取的滞后性。 上述产生风险的原因，普遍适用于专业分包、劳务分包、买卖、租赁、国际建设工程施工、国际工程专业工程分包、国际工程劳务分包等合同风险产生的原因，因此涉及上述合同产生风险的原因将不再赘述。 6.1.3建设工程施工总承包合同风险辨识与评估 建设工程施工总承包合同风险管理具有继承性和个性化特点。每个项目所处的风险环境和出险规律具有总体相似性或部分相似性，因而合同风险管理很多的宝贵经验在后来的合同风险管理中是可以应用的。但是，由于工程项目又具有唯一性，将其他项目的风险管理的经验应用到当前项目都存在一定的局限性，因此还必须结合当前项目的合同风险特点进行具体的风险分析。建设工程施工总承包合同风险分析的主要环节包括风险辨识、风险估计与评价。 1、风险辨识的主要环节 进行建设工程施工总承包合同风险辨识过程主要存在两个环节：一是查找风险来源；二是找出风险因素向风险事故转化的条件。 （1）查找风险来源 在查找风险源时，应从以下几方面进行查找：工程项目所在地的政治背景与变化；国家或社会一些大的经济因素的变化；当地的自然环境状况；一些技术条件的状况；合同条款的规范性和完备性及有关经济条款的规定；合同另一方的业务能力、管理能力、财务能力；为合同履行所配置的人、财、物的情况；有可能需要进行专业分包的相关分包商的资信及履约能力；施工用的原材料、构配件、机具、设备、相关供应商的资信及履约能力。 （2）找出风险因素向风险事故转化的条件 在合同风险辨识过程中，查找出风险源之后，找出风险因素向风险事故转化的条件是非常重要的。只有弄清楚转化条件，在转化的链条中间加以干预，才能控制风险的转化，降低风险事故发生的几率和损失程度，这是进行所有的合同风险管理工作的主旨所在。 2、风险辨识的基本原则 （1）完整性原则 在合同风险计划制定阶段应全面完整地辨识出标的工程所潜伏的风险。不能因为风险管理者的主观原因而遗漏某些风险，尤其是一些重要的风险。为了保证风险辨识的完整性用多种方法和多个角度变换和交叉的排查有助于全面而无遗漏地辨识工程风险。风险辨识可以选取的角度包括时间角度、空间角度和施工工艺角度等。从时间角度来看，合同风险辨识主要分为以下五个阶段：签约阶段、施工阶段、竣工阶段、结算阶段、保修阶段。 （2）系统性原则与重要性原则 在风险辨识过程中，系统性原则与重要性原则是紧密联系在一起的。只有系统性原则与重要性原则相互结合，才能保证风险辨识的效果和效率。 1）系统性原则 合同风险辨识的系统性主要表现为按照合同内容和工程的施工工艺顺序和内在的结构关系辨识风险。因此，风险管理人员应深入了解合同组成文件的内容，包括要了解签订合同的政治、经济、社会背景，要了解合同履约过程中涉及到的工程的施工工艺顺序和内在的结构关系，清楚工程施工流程和施工进度，按照工程项目合同签订和履约的自然发展过程进行合同风险辨识。 2）重要性原则 重要性原则是指工程风险辨识应在以下两方面有所侧重：一是风险属性，着力将一些重要的合同风险即期望风险损失较大的风险辨识出来，对于影响较小的风险可以忽略。不必花费太多的时间和人力、物力进行风险分析，这样有利于节约成本，保证合同风险辨识的效率；二是风险载体，那些对整体工程项目都有重要影响的合同内容和环境必然是风险载体，也是合同风险辨识的重点，如质量标准、施工工期、合同价款与支付、工程