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城市合约的结构性特征及其政策含义 　　摘要：现有的城市理论多是从空间、社会、经济等现象层面给出城市的定义及其理论模型，较少从制度层面给出城市的理论模型。以合约为视角，城市可视作一系列要素合约的集成，城市生成与运行中的舍约结构特征是制度层面城市模型的核心内容。中国当前城市合约的结构性特征包括：反向补贴与增值折现、统筹不足与激励错位。为此，要从制度、市场、治理三个层面破解城乡二元体制，化解城乡资源配置过程中存在的扭曲现象 关键词：城市；合约结构；政策含义 中图分类号：F299.2 文献标识码：A 文章编号：0257-5833（2016）09-0039-10 作者简介：焦永利，中国浦东干部学院教研部讲师、博士 （上海201204） 当今世界，生活在城市中的人口数量已然超过农村，然而究竟什么是城市、城市运行的深层次规律有哪些，仍然众说纷纭。随着城市化进程的深入，中国的城市发展既取得了举世瞩目的成就，也面临诸多“城市病”的挑战，呼唤学术界加强对城市发展基本规律的进一步研究。研究城市发展规律，是为了更好推动城市转型发展，将推动新型城镇化的各项改革措施建立在坚实的理论基础之上 梳理城市理论发展史，可以看到现有城市理论大多是从空间、社会、经济等现象层面给出城市的定义及其理论模型，较少从制度层面给出城市的理论模型，进而通过分析城市在制度层面的理论内涵与运行规律，最后再给出系统、内洽的政策建议 空间视角下的城市理论以城市规划理论为主，包括田园城市理论、有机疏散理论以及带型城市、紧凑城市、生态城市、低碳城市等理论与模型，主要通过研究城市空间形态的优化以解决城市发展面临的问题；社会视角下的城市理论包括马克思和恩格斯的城乡发展阶段与城乡融合理论、新马克思主义的城市地理与空间资本论等，主要通过对城市不合理社会现象的批判与分析，力图以社会公平公正为目标完善城市发展模式；经济视角下的城市理论包括中心地理论、马歇尔集聚理论、区位论、二元结构理论、增长极理论、新经济地理理论等，主要关注经济要素的空间配置 经济学视角的城市理论能够描述各类要素的空间配置规律，在宏观层面较为具有解释力，目前研究非常关注城市的要素“集聚”现象。集聚一方面是指各种经济要素在一定地理空间范围内的集中，另一方面是指这些要素、主体、载体之间通过某些沟通形式紧密联系成一个整体。马歇尔在《经济学原理》中使用了“集聚”的概念去描述特定区域内企业、产业的集中，他将这些区域称之为“工业区域”，并指出集聚的动因在于正的外部效应。韦伯创立了完整而系统的现代产业区位理论，把影响工业区位的因素分为区域因素和位置因素，区域因素主要指运输成本和劳动成本，位置因素则指工业的地域集中。佩鲁在1950年提出了增长极理论，认为投资在推动性工业中，通过与其有投入产出联系的工业发展，能够导致全面的工业增长。以克鲁格曼、藤田等为代表的新经济地理学者在不完全竞争、报酬递增和市场外部性的框架下，模拟了集聚经济的形成过程 可见，当前的理论进展对城市“集聚”的收益端分析较多，对其成本端分析较少；将城市作为一种经济现象的分析较多，而对其运行过程中的制度因素分析较少。有鉴于此，本文通过论证城市的合约性质，分析城市生成与运行中的合约结构特征，提出改善合约结构、化解城乡资源配置扭曲的政策建议，以期促进高效率城市的“供给”，这也符合供给侧结构性改革的基本要求 一、城市的合约性质：制度经济学视角下的城市模型 回归城市的本质来看，“城”者，卫也，可对应于产权；“市”者，易也，可对应于交易。从这两个基础概念出发，本节尝试提出制度经济学视角下的城市理论模型 1.理论基础与理论融合 论证城市的合约性质基于三个理论渊源。融合发展经济学、新兴古典经济学以及新制度经济学的研究成果，尝试构建城市这一复杂现象在制度界面上的投影 城镇化与城市发展很大程度上是一个发展经济学的命题，因此，首先关注发展经济学的研究进展。传统的发展经济学主要采用结构主义方法，关注经济结构变动的经验规律以及后发国家与地区的发展战略。林毅夫教授认为，传统的发展经济学对于指导后发国家实现现代化“仍显苍白无力”，进而提出了“新结构经济学”理论。该理论倡导以新古典经济学方法来研究经济结构变迁以及政府、市场在此过程中所起的作用，认为经济结构内生决定于要素禀赋结构。在要素禀赋的分析中，将基础设置（Infrastmctures）作为一类新的要素纳入经济体要素禀赋，强调其影响每个企业的交易费用和投资边际回报，但对于单个企业而言，该类要素是外生的，无法被企业决策内化。因此，在给定的发展水平，市场是配置资源最有效的机制，同时政府还必须发挥积极作用，协调或提供基础设置以及补偿外部性。新结构经济学理论提供了一个内生解释要素结构、产业结构、