股份初始登记相关业务操作手册.docx

业务支持平台（BPM）股份初始登记相关业务操作手册V1.12016年4月前言概述为更好地满足挂牌公司业务发展需求，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）在业务支持平台上增加股票初始登记线上提交、线上审查，以及与中国结算自动化对接功能。业务流程股票初始登记提交初始登记申请表第一步:挂牌项目成员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交初始登记申请列表】，参见下图：第二步：在【初始登记申请列表】中，找到要提交初始登记申请表的挂牌项目，参见下图：1、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【否】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提示信息，提示主办券商该挂牌项目是否挂牌同时发行，参见下图：主办券商根据挂牌项目的实际情况选择【挂牌并发行】或【不发行】。如果选择【挂牌并发行】，则系统检查该挂牌项目是否已经提交了定向发行备案材料，如未提交，则提示其先提交挂牌发行材料后，再提交初始登记申请表，具体参见下图：如果选择【挂牌并发行】，并且该挂牌项目已经提交了定向发行备案材料，或者选择【不发行】，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面，具体参见下图：2、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【是】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提示如下确认信息：点击【确定】后，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面。第三步：【初始登