农业行业协会限制竞争行为中的责任主体问题研究.pdf

【市场s贸易1’ 农业行业协会限制竞争行为中的责任主体问题研究 ◎卢 岩 黄 英 摘 要 ：作为社会中间层主体的一员，农业行业协会能够成为市场失灵与政府失灵下的第三种选择，但由于自利性、农 业的弱质性等原因，其又存在一定的反竞争性。我国 《反垄断法》对于农业实行适用除外制度 ，但农业行业协会实施的一些 限制竞争行为仍会受到规制。在责任主体的界定上，存在农业行业协会能否被豁免立法语焉不详、协会成员担责的具体条件 缺失等问题 ，完善方案在于附条件的将农业行业协会纳入适用除外的主体范围、综合考量协会成员在限制竞争行为中的态度、 作用等因素，并对协会领导者、企业主管等 自然人进行追责。 关键词 ：农业行业协会 ：限制竞争 ；适用除外 ：责任主体 以行业协会为代表的社会中间层主体独立于政府与市 业中具有横向竞争关系的生产者、经营者之间除了共同参与 场，能够对政府干预市场、市场影响政府及二者的相互联系 市场竞争外，很难有机会聚在一起，而农行行业协会的存在 起到中介作用，从而在一定程度上解决市场与政府双重失灵 使得作为其会员的竞争者们有了定期或不定期进行信息交流 的问题。然而，正如亚当 ·斯密在 l776年所指出的 “同一 的平台。 (2)农业行业协会的基本职能之一便在于协调会 行业的人即使为了娱乐和消遣而集合在一起，他们谈话也很 员之间的关系，相较于各竞争者之间私下单独谈判所需的冗 少不涉及反对公众的阴谋和某种提高价格的策划”。…行 长过程，协会能在较短的时间内完成与各会员间的沟通，促 业协会成立和存在的基础在于维护其成员的共同利益，但这 进垄断协议的达成。 (3)管理职能的存在使得协会能够对 种利益并不总是与社会整体利益相一致。相反 ，在一些情况下， 不遵守垄断协议者进行惩戒，从而保障协议得以履行。最后 ， 行业协会为了自身的利益而损害社会整体利益，其典型表现 农业行业协会组织实施的限制竞争行为有时会存在一定的合 便是实施限制竞争的行为。由于我国实行农业反垄断适用除 理性。市场机制的作用在于通过竞争所带来的优胜劣汰实现 外制度，因此，与一般行业协会相比，农业行业协会实施限 资源的优化配置，但市场机制偶有失灵，过度竞争I现象在 制竞争行为的责任主体呈现特殊陛，本文拟对此展开探讨。 所难免。过度竞争不仅无法实现资源的优化配置，反而会影 一 、 农业行业协会的反竞争性 响市场秩序，造成资源的浪费。此外，囿于农业的特殊性， 农业行业协会是指依照国家有关法律和法规，由生产和 如果放任市场的优胜劣汰，则可能会对农民的生计产生影响， 经营农副产品的农户、企事业单位组成的社会团体法人。 ¨2J 引发新的社会问题。 作为社会中间层主体的一员，农业行业协会之所以能够成为 农业行业协会组织实施的限制竞争行为主要表现为达成 市场失灵与政府失灵下I第三种选择，盖因其享有一定的自 横向垄断协议，也即卡特尔行为。根据 《布莱克法律大辞典》 治权，既能够抵御国家对市场不当干预，又能对市场主体进 的解释，卡特尔是指任何产品的生产者联合起来控制其生产、 行管理。然而，自治权}行使往往具有两面性，其在带来正 销售、价格以及在任何特定的行业或者商品中获取独占的一种 效应的同时，也难免产生反竞争等问题。这是因为 ：首先， 联合。具体表现形式有操纵价格 、限制产量、划分市场 、阻 农业行业协会以本行业利益为先。从权力取得的角度上看， 碍新技术的应用、集体抵制等。除此之外，农业行业协会还 农业行业协会的自治权来源有三：契约、法律规定、政府的 可能通过信息交换 、设置市场壁垒等方式实施限制竞争行为。 授权。此三者中，契约为最根本的权力来源。因而，农业行 二、适用除外制度与责任主体的界定问题 业协会成立和有效运作的前提是对本行业特殊普遍利益的维 反垄断法的适用除外，即对特定主体或领域不适用反垄 护，其并不必然地代表和维护社会整体利益。当行业利益与 断法。 另一个与之相似并被经常比较的概念是反垄断豁免。 社会整体利益一致时，农业行业协会对本行业利益维护所带 对于此二者的关系，学术界尚无定论。在以往的学术研究中， 来的正外部性会使整个社会获益。但当二者不一致甚至存在 此二者常常被不加区分的使用。鉴于二者均有相同或极为相 冲突时，农业行业协会出于本行业利益考虑而做出的选择可 似的法律后果 ，即限制竞争的行为最终不受反垄断法规制