煤 气 化：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-16.pdfVIP

太原煤气化股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》、《年度报告准则》和深圳证券交易所《上市公司内部控 制指引》的规定，为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公 司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发 展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对2009年内 部控制的有效性进行了审议评估，报告如下： 一、公司内部控制综述 按照建立规范的公司治理结构的目标，公司持续不断地进行 内部控制完善工作。公司已建立健全股东大会、董事会、监事会 各项规章制度，确保其行使决策权、执行权和监督权。并且，公 司董事会还下设了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员 会，专门委员会依据相应的工作细则，分别承担公司重大工作 事项讨论、决策及评估的职能，提高公司董事会运作效率。公司 已建立一套较为完整的涵盖生产经营、财务管理、内部审计、信 息披露的内部控制制度，构成了公司的内部控制制度体系，保证 了2009年公司战略目标的推进和经营业务活动的稳健运行。 二、公司内部控制体系 （一）控制环境 1、公司管理理念与经营风格 1 公司把“依法治企、诚信为本、精细管理、品牌立业”的 经营理念作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公 司的法律，组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体 系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效 的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险， 才能提高工作效率、提升公司治理水平。 2、治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有 关法律、法规以及公司章程的规定，建立了股东大会、董事会、 监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规 则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的 职责分工和制衡机制。 三会一层各司其职、规范运作。确保了 公司股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、 合规、真实、有效。 3、组织机构 公司根据职责划分，并结合公司实际情况，设立了党委、组 织部、宣传部、纪委、综合部、人力资源部、证券部、财务部、 审计部、企业管理部、生产管理部、投资发展部、机械动力部、 质量环保部、法律事务部、计划管理部、地质测量部、技术中心、 宣传中心、基建部、通风部、地质测量部、安全监督局等职能部 门，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互 牵制。 2 公司下辖嘉乐泉煤矿、炉峪口煤矿、东河煤矿、晋阳选煤厂、 焦化厂、第二焦化厂、煤矸石电厂、供电工区、运销分公司、供 应分公司、铁路运输公司、乳山培训中心、清欠办公室、汽车运 输公司、培训中心十五个单位；拥有山西神州煤业有限责任公司、 山西华南煤化有限公司、太原煤气化龙泉能源发展有限公司、北 京金奥维科技有限公司、深圳神州投资发展有限公司、灵石华苑 煤业有限公司六家控股子公司。 公司对下属单位采取纵向管理，对控股子公司的生产经营计 划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。 4、人力资源政策 公司坚持“胜任岗位者就是人才”的人才理念，始终坚 持以人为本的原则，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。 公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度， 对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内 部调动、专业职称、职务升迁等等进行了详细规定，建立了一 套完善的人力资源体系，保证了人力资源的稳定以及公司各部门 对人力资源的需求。 5、企业文化 企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司通过数年来的发展的 积淀，在培育公司核心理念、企业宗旨、企业精神、公司核心价 值观等方面取得了长足的进展，形成了独具特色的太原煤气化企 业文化，并通过开展一系列的主题教育活动，不断培育、打造、 3 灌输企业理念，对于塑造企业形象、凝聚团队力量、提升企业核 心竞争力发挥着十分重要的作用。公司以