国家科研资助的监督博弈分析.pdfVIP

第25卷 第4期 科 研 管 理 Vo1．25．No．4 2004年 7月 Science Research Management Jul， 2004 文章编号：1000—2995(2O04)04一OO4—00O7 国家科研资助的监督博弈分析 朱 翔，胡汉辉 (东南大学，南京 210096) 摘要：本文首先阐明了有效利用公共科研经费进行基础科学研究的重要意义以及利用公共科研经费进行公 共研究的问题，然后通过引入博弈论的有关方法研究作为资助主体的国家和受资助主体的科研机构的互动 作用，从而得出不同情形下的均衡解以及各因素如何影响主体行为的结论。 关键词：科研资助；博弈；纳什均衡；混合战略 中图分类号：F204 文献标识码：A 济快速增长，这足以证明基础科研的重要性。 1 导言 基础科学研究在很大意义上是一种公共产 品，它具有几方面的特点：(1)基础科研经费的巨 改革开放2O年来，中国经济取得了惊人的进 额性；(2)基础科研活动存在不可观察性和不可控 步，人民生活有了很大改善。但是从经济学的角 制性；(3)基础研究成果量化的不可能性；(4)基础 度来看，这些成就的取得似乎也存在一些问题。 研究成果的扩散效应。基础研究会产生正的外部 根据一些知名经济学家，如：斯坦福大学的刘遵义 性和知识溢出，研究主体不会得到所有的创新收 教授的测算，中国过去的经济增长主要靠要素投 益，因此会产生科研人员的激励问题。基础研究 入的增长来拉动的。也就是说，资本和劳动力的 的巨大风险和收益获得的不完全性使得私人部门 增长对于提高经济水平起到了很核心的作用，相 无法承担绝大多数对经济影响较大的科学研究， 比发达国家的主要依靠提高科技水平，高效利用 因此国家对基础科学进行投入以弥补市场缺陷成 有限资源的增长方式，我国的科技进步对于经济 为必须。 的贡献则十分有限，目前单纯依靠增加资本和劳 很久以来，人们就已经认识到了政府在促进 动力来发展经济的路径会因要素的数量、质量约 科学进步中的重要作用，因此，世界上大多数国家 束而陷入危机。这些研究结果的政策含义在于， 都把科技政策当成一项基本国策，在财政上给予 要想维持中国经济的可持续增长，必须改变目前 大力支持。改革开放以来，我国对科技事业特别 的增长方式，或者说改善增长质量，而不断地促进 是基础科学事业越来越重视，政府的科学研究投 科学技术进步则是唯一出路。 入逐年增加。但是，科技研究的效率是个值得研 科学创新有很强的过程性，科学研究中最基 究的重要问题。 础的部分是基础研究，基础研究构成了一个国家 中国作为发展中国家，可供使用于科研研究 科技的基石，基础研究实力是否强大直接影响应 的资金十分有限，而且存在较高的公共资金成本， 用研究和实验发展，美国是世界第一科技大国，美 必须将有限的资金有效的利用。政府对基础科研 国强大的基础研究体系高速地运转拉动着美国经 的支持是通过拨款或者基金来实现的，但是科研 收稿日期：2003—04一l8． 作者简介：朱 翔(1979—05)，男(汉)，江苏扬州人，东南大学产业组织与集团经济研究中心硕士研究生。