权力寻租对激励机制扭曲的博弈分析.pdfVIP

《数量经济技术经济研究》2004年第2期 权力寻租对激励机制扭曲 的博弈分析 蒋传海 陆懋祖 (上海财经大学经济信息管理系；英国南安普顿大学经济系) 【摘要】 本文使用博弈论的理论和方法分析了权力寻租对激励机制扭 曲的内在机制。文中假定提升作为激励政府工作人员努力工作的机制，是否 提升取决于上级对其成绩的评定。本文的模型显示：如果政府工作人员的成 绩评价受其行贿力度或其他因素的直接影响，那么政府工作人员就会把主要 精力用于行贿和发展个人关系，降低个人努力工作的程度和效率，从而使提 升的激励机制产生扭曲。 关键词 博弈 权力寻租 激励机制 中图分类号 13035．2 F224．32 文献标识码 A 引 言 本文的目标就是建立理论模型对权力寻租会使行政体系的激励机制发生扭曲进行理 论说明。具体而言，就是拟用博弈论的理论和方法把上述直觉模型化，通过建立博弈模 型，探析权力寻租对激励机制扭曲的内在机制。如果在一个国家里，这种现象比较普 遍，那么整个行政体系的质量将受到严重影响，大大损害整个社会发展的潜力。 一 、 博弈模型 在行政体系，政府工作人员获得提升是激励其努力工作的重要机制，每一个潜在的 提升机会都存在着激烈的竞争。政府工作人员是否获得提升并不是自己决定的，主要取 决于上级主管对其工作成绩的评价。如果政府工作人员的成绩评价受其行贿力度或其他 因素的直接影响，那么政府工作人员就会主动降低努力工作的程度，提升的激励机制不 仅失去作用，而且产生很大的负面影响。 为了简化分析，我们假设只有两个理性的政府工作人员同时为一个提升机会进行竞 争，是否被提升取决于上级主管对其工作成绩的评价。假定上级主管对第 i个工作人员 工作成绩的评价受其工作努力程度、行贿力度及其他因素的影响，可以表示为Y =a + b +￡ (i=1，2)，其中Yf表示上级主管对其工作成绩评价，a 表示努力程度，b 表 感谢上海市社科 “十五”规划、上海市教委青年基金的资助和福特基金的资助。 一 67 — 示第i个工作人员行贿的力度，￡ 是随机干扰项，表示外部其他因素对其成绩评价的随 机影响。因此是否获得提升取决于 的大小。假定随机干扰项￡】和￡2相互独立且同 分布，密度函数记为厂(￡)，并设其期望值为0，方差为 。 假设获得提升的工作人员得到的收益为wH，没有获得提升的工作人员得到的收益 为wz，；V 和V 对竞争者而言是已知的，因此是共同知识。那么工作人员获得的收益 为 U(W，口)=W—g(口)一h(b)，其中 W表示工作人员获得的工资，g(a)表 示付出工作努力口带来的效用，h(6)表示行贿力度为b所带来的效用损失，它们都 是递增的凸函数 (即g (口)0，h (6)0且g (口)0，h (6)0)。 二、寻租影响下激励机制的扭曲 首先我们假定两个政府工作人员博弈过程如下：第一，两个工作人员同时 选择 行贿的力度bi 0；第二，两个工作人员在观察到 6 后，同时各自决定工作努力水平 ai O；第三，第 i个工作人员的收益依赖于对其工作的评价 ，为 U (W ，a )= — gi(口 )一h (6) 。根据博弈的过程可以看到这是一个两阶段完全但不完美信息的 动态博弈 (Gibbons，1992)，可以使用逆向归纳方法求出博弈的子博弈精炼解。 第i个工作人员工作成绩评价不仅仅只是a 和b 的函数，而且还受到随机扰动因 素￡ 的影响，第i个工作人员到底是获得wL还是wH不仅依赖于对自己的工作成绩评 价Yi，而且还依赖于对另一个工作人员的评价Yj，因此第i个工作人员获得的工资只能 是期望工资。我们将使用期望工资进行分析。 假设两个工作人员已同时选择行贿的力度 6 ，根据逆向归纳方法首先要求出第二 阶段两个工作人员博弈的纳什均衡 (盘 ， )。对于第 个工作人员，必须使自己的 期望工资减去努力