4内部审核控制程序.doc

迁安轧一钢铁集团有限公司管理体系文件 内部审核管理程序 CXWJ（ZHA）/ZY04-2007 编 写： 行政部 审 核： 贺英军 批 准： 高惠礼 状 态： 受 控 分 发 号： 2008-04-08发布 2008-04-08实施 迁安轧一钢铁集团有限公司发布 更改状态一览表 版本号 更改次数 更改理由 更改人 审核人 批准人 实施时间 1　目的 为验证公司一体化管理体系实施效果是否符合规定要求，及时发现存在的问题，并采取纠正和预防措施，确保体系持续有效地运行，特制定本程序。 2　适用范围 适用于公司管理体系内部审核。 3　职责 3.1 管理者代表负责公司管理体系内部审核的领导工作。 3.2 行政部负责组织实施公司内部管理体系审核（简称内审）工作。 3.3 安全部负责对内审中发现的有关环境与职业健康安全方面的不合格项组织采取纠正和预防措施。 3.4生产技术部负责对内审中发现的有关质量方面的不合格项组织采取纠正和预防措施。 3.5 各部门：配合实施内审，并对审核中发现的和潜在的不合格采取纠正和预防措施。 4　工作程序 4.1 内审策划 4.1.1策划的内容：内审策划应确定审核的目的、范围、依据和方法、审核的时机和频度。 4.1.2审核频次 常规情况下，内部管理体系审核一年一次（间隔不超过12个月）。当出现以下情况时有关部门可提请管理者代表批准增加审核次数： 4.1.2.1发生严重不符合或重大投诉。 4.1.2.2对质量、环境和职业健康安全有直接影响的技术、过程和设备发生变化时。 4.1.2.3组织机构发生较大变化。 4.1.2.4管理评审或外部审核后提出要求时。 当某管理领域内发生与体系运行有关的问题时，可进行专项审核。专项审核由相关管理部门提出，行政部组织制定专项审核方案、管理者代表批准后，行政部按方案组织实施。 4.1.2.5当总经理或管理者代表认为有必要时。 4.1.3内审策划的结果为年度内审计划，由行政部组织相关部门在每年年初编制、管理者代表审批。 4.2内部审核的准备 4.2.1组成审核组 4.2.1.1管理者代表从内审员中指定一名审核组长。 4.2.1.2审核组长从具有内审员资格的人中选择审核员（对专业性有要求的条款要充分考虑审核员的专业知识，必要时聘请专业工程师支持）组成审核组，并经管理者代表批准。 4.2.2审核计划 4.2.2.1每次审核前由审核组长编制本次内审的审核计划，内容应包括审核的目的、范围、依据和方法、分工及相关注意事项。审核员分工时不安排审核自己的工作。 4.2.2.2审核计划报管理者代表批准，一般提前一周下发至各受审部门及审核员，受审核部门如对审核计划内的审核日期和审核的主要项目有异议，可在二日内反馈行政部，经行政部与内审组复核后再行调整。 4.2.3审核员作好如下准备工作： 4.2.3.1 收集审核所需有关的文件，如手册、公司程序文件，必要时，查阅受审核部门的有关作业文件。 4.2.3.2准备审核所用的有关记录并按本人承担的审核任务编写内部体系审核检查表。 4.2.3.3受审核部门应确定向导（陪同人员），作好必要的准备工作并协助审核组工作。 4.3审核实施 4.3.1首次会议 4.3.1.1正式审核前由审核组长主持召开首次会议，审核员、公司主管领导及被审核部门负责人、有关人员参加。 4.3.1.2审核组组长对审核的目的、范围、依据、方法和审核日程、审核员分工，需要被审核部门配合的事宜等予以简要说明，并对审核计划进行确认。 4.3.2现场审核 4.3.2.1审核的具体内容按照审核计划及内部体系审核检查表进行。 4.3.2.2审核员以事实为依据，标准规定为准绳，通过询问、查阅、检查现场、抽样等寻求客观证据，确定审核内容是否合格、有效，并做好现场检查记录。发现的不符合项，填写《不符合报告》，由审核组长审查、受审核部门对事实签字确认，以保证不符合项能够被理解，有利于纠正。 4.3.2.3审核过程中可根据审核进度或其它情况适时调整审核计划，审核组长就调整事宜与相关部门进行沟通。 4