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股票简称：双良节能 股票代码：600481 双良节能系统股份有限公司 Shuangliang Eco-Energy Systems Co.,Ltd （江苏省江阴市利港镇） 2012 年公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 债券受托管理人 二零一七年五月 受托管理事务报告 声 明 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容 及信息均来源于发行人对外公布的《双良节能系统股份有限公司2016 年年度报 告》等相关公开信息披露文件、双良节能系统股份有限公司（以下简称“双良节 能”、“公司”或“发行人”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 华泰联合证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该 等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华 泰联合证券不承担任何责任。 1 受托管理事务报告 目 录 第一章 本期公司债券基本情况3 第二章 发行人2016 年度经营和财务情况6 第三章 发行人募集资金使用情况 13 第四章 债券持有人会议召开情况 14 第五章 本期债券利息的偿付情况 15 第六章 本期债券跟踪评级情况 16 第七章 发行人董事会秘书和证券事务代表的变动情况 17 第八章 其他事项 18 2 受托管理事务报告 第一章 本期公司债券基本情况 一、核准文件及核准规模 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012 】1003 号文核准，公司获准发 行不超过8 亿元的公司债券。双良节能系统股份有限公司（以下简称“双良节能”、 “公司”或“发行人”）2012 年公司债券（以下简称“本期债券”或“本次债券”）发行 规模为8 亿元。 二、债券名称 双良节能系统股份有限公司2012 年公司债券。 三、债券简称及代码 本期债券简称为“12双良节”，代码为“122204” 四、发行主体 本期债券的发行主体为双良节能系统股份有限公司。 五、发行规模 人民币8 亿元。 六、票面金额及发行价格 本期债券票面金额为100 元，按面值平价发行。 七、债券期限 本次债券期限为 5 年（附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择 权）。 八、利率上调选择权 发行人有权决定在本次债券存续期的第 3 年末上调本次债券剩余期限的票 面利率，调整幅度为 1 至 100 个基点（含本数），其中 1 个基点为0.01% 。发行 人将于本次债券第3 个计息年度付息日前的第 10 个交易日，在中国证监会指定 的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本次债券