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股票简称：香雪制药 股票代码：300147 债券简称：12制药债 债券代码：112132 广州市香雪制药股份有限公司 公司债券受托管理人年度报告 （2016年度） 受托管理人 二〇一七年五月 （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 香雪制药公司债券债券受托管理人年度报告（2016 年度） 重要声明 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）编制本报告的内容及 信息均来源于广州市香雪制药股份有限公司 （以下简称 “香雪制药”、 “发行 人”或 “公司”）对外公布的《广州市香雪制药股份有限公司2016年年度报告》 等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向中信建 投提供的其他材料。中信建投对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立 验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承 担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建 投不承担任何责任。 2 香雪制药公司债券债券受托管理人年度报告（2016 年度） 目录 重要声明2 第一章 本次债券概况4 第二章 发行人2016年度经营和财务状况7 第三章 本次募集资金使用情况 14 第四章 债券持有人会议召开情况 15 第五章 本次公司债券利息偿付情况、发行人上调票面利率选择权和投资者回售 选择权实施情况 16 第六章 本次公司债券跟踪评级情况 17 第七章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 18 第八章 其他事项 19 3 香雪制药公司债券债券受托管理人年度报告（2016 年度） 第一章 本次债券概况 一、发行人名称 中文名称：广州市香雪制药股份有限公司 英文名称：Xiangxue Pharmaceutical Co., Ltd. 二、核准文件和核准规模 2012年10月17 日，经中国证监会证监许可[2012]1378号文核准，香雪制药获 准非公开发行面值总额不超过54,000万元的公司债券。 三、本次债券基本情况 债券名称：广州市香雪制药股份有限公司2012年非公开发行公司债券（简称 “12制药债”）（证券代码：112132）。 发行方式：采取向特定对象非公开方式发行。 发行总额：本期债券的发行总额为5.40亿元。 债券品种和期限：本期公司债券的期限为5年，附第3年末发行人上调票面利 率选择权和投资者回售选择权。若投资者未行使回售选择权，则债券存续期为 2012年11月13 日至2017年11月13 日；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券 的存续期为2012年11月13 日至2015年11月13 日，未回售部分债券的存续期为2012 年11月13 日至2017年11月13 日。 发行人利率上调选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第3年末上调 本期债券后1-2年的票面利率，调整幅度为1至100个基点（含本数），其中1个基 点为0.01% 。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前第20个交易日，在中国 证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以 及上调幅度的公告。若发行