广州万宝集团有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书.PDFVIP

北京市炜衡律师事务所 关于广州万宝集团有限公司发行 2017年第一 超短期融资券之 法律意见书 地址：北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座 16层 电话：010-6261251.654388 传真：010 网址： 法律意见书 目 录 释义1 一、发行人的主体资格4 （一）发行人具有企业法人资格4 （二）发行人为非金融企业6 （三）发行人为交易商协会会员6 （四）发行人的历史沿革6 （五）发行人依法有效存续9 （六）发行人的实际控制人10 二、本次发行的程序10 （一）本次发行的授权与批准10 （二）本次发行的备案情况11 三、本次发行文件及发行有关机构11 （一）本次发行的《募集说明书》12 （二）本次发行的评级机构及评级情况12 （三）本次发行的法律核查机构及法律意见14 （四）本次发行的审计机构及审计报告14 （五）本次发行的承销机构15 四、本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险15 （一）关于本次发行额度15 （二）本次发行募集资金用途17 （三）公司法人治理情况17 （四）发行人的业务运营情况19 （五）受限资产情况29 （六）或有事项31 （七）重大资产重组情况33 （八）信用增进情况33 （九）其他事项及重大承诺33 五、总体结论性意见34 法律意见书 释义 本法律意见书及其附件中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 发行人或公司 指 广州万宝集团有限公司 本期超短期融资券 指 广州万宝集团有限公司2017年第一期超短期融资券 广州万宝集团有限公司2017年第一期超短期融资券 本次发行 指 的发行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 广州市国有资产监督管理委员会 （原广州市国有资产 广州市国资委 指 管理局） 广州市工商局 指 广州市工商行政管理局 发行人为本次发行委托的承销商中国工商银行股份 工商银行 指 有限公司 发行人聘请的信用评级机构上海新世纪资信评估投 新世纪资信 指 资服务有限公司 发行人聘请的为其出具2014-2016年度审计报告的审 计机构中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 华寅五洲 指 (2016年11月已更名为中审华会计师事务所（特殊普 通合伙）) 发行人为本次发行注册聘请的法律服务机构北京市 本所 指 炜衡律师事务所 本所律师 指 本次发行出具法律意见书的经办律师 1