振东制药：首次公开发行股票并在创业板上市公告书 2011-01-06.pdfVIP

山西振东制药股份有限公司 山西省长治县光明南路振东科技园 首次公开发行股票并在创业板 上市公告书 保荐人 （主承销商） 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦A 层） 第一节 重要声明与提示 山西振东制药股份有限公司 （以下简称“公司”、“发行人”）股票将在深圳证 券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不 稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应 充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决 定。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 ；中证网， 网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址 ；中国资本证券网，网址 ）的发行人招股说 明书全文。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承 诺如下： 1.公司控股股东山西振东实业集团有限公司承诺自公司股票上市之日起三 十六个月内，将不转让或者委托他人管理持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份。 2.公司实际控制人李安平承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也 不由公司回购该部分股份。在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在申报离任六个 月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票 总数的比例不超过百分之五十。 2 3.发起人股东金安祥和金志祥是实际控制人李安平的一致行动人，承诺自 公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 4.除上述控股股东和实际控制人及其一致行动人外，严力、谢建龙、金小 平、朱和群、董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等八名发起人股东承诺自公司股 票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已 发行的股份，也不由公司回购该部分股份。董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等 四名董事、监事、高级管理人员在前述承诺的基础上还承诺在任职期间每年转让 的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持 有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公 司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。 5.李静、韩庆志是公司首次公开发行股票前2009年6月30 日增资扩股后新 增股份的持有人，承诺自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理 所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，自公 司股票上市之日起二十四个月内，转让的新增股份不超过其所持有的新增股份总 额的百分之五十。作为中国证监会正式受理公司发行申请前六个月增资扩股进入 的新股东，李静、韩庆志在上述承诺的基础上，追加承诺自工商登记变更之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购该部分股份。 本上市公告书已披露 2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现 金流量表。2009 年度第三季度和2010 年第三季度财务数据未经审计，对比表中 2009 年度相关财务数据已经审计。 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规