太平洋关于公司治理自查报告及整改计划.pdfVIP

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2008-015 太平洋证券股份有限公司 关于公司治理自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）作为 2007 年 底新上市的证券公司，为进一步加强公司的规范运作，提高公司治理水平，健全 和完善公司各项制度，上市后即按照监管部门的要求，参照 2007 年中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）要求，开展了公司治理自查工作。根 据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号），中国证监 会云南监管局《关于进一步推进上市公司治理专项活动的通知》（云证监 [2008]150 号）及《关于开展防止资金占用问题自查自纠专项工作的通知》（云 证监 [2008]143 号）要求，公司又进一步把公司治理专项活动推向深入，对公 司治理情况进行了全面深入的自查，同时开展了公司治理内部自查自纠专项工 作。 一、特别提示 公司根据监管部门要求，对公司基本情况、规范运作情况、独立性情况、透 明度情况等进行了认真自查。公司治理有待进一步改进和完善的方面如下： 1、进一步加强制度建设，不断完善公司内部管理体系； 2、进一步加强董事会专门委员会建设，进一步完善董事会下设机构建设； 3、进一步加强投资者关系管理，不断提升信息披露质量和水平； 4、进一步加强董事、监事、高管等相关人员的规范治理学习培训。 二、公司治理概况 （一）公司基本情况 公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会证监机构字 1 [2003]264号文批准，公司于2004年1月6 日正式成立，注册资本为6.65亿元； 经太平洋证券有限责任公司临时股东会决议、中国证监会证监机构字 [2007]43 号文核准，2007 年 2 月 13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金 增资 7.33 亿元，将注册资本增至 13.98 亿元；经太平洋证券股份有限公司发起 人会议决议、中国证监会证监机构字[2007]81 号文核准，2007 年 4 月，公司整 体变更为股份有限公司，再次增资扩股至15.03亿元。 根据上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上 市交易的通知》（上证上字[2007]220号），公司A股股票于2007年12月28日正 式在上海证券交易所挂牌上市，股票简称为“太平洋”，股票代码：601099。 （二）公司规范运作情况 公司成立及上市以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关上市公司和证券公司的法 律法规要求，结合公司实际情况，进一步完善了《公司章程》以及三会议事规 则，形成了股东大会、董事会、监事会和经营层权责分明、各司其职、有限制 衡的法人治理结构，确保了公司的规范运作。公司按照《公司章程》和有关规 则、规定赋予的职权依法独立规范运作，履行各自的权利和义务，没有违法违 规情况的发生。公司历次股东大会、董事会和监事会会议的召开、决议内容及 签署均合法、合规、真实、有效。 1、股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，依法行使股东大会的 职权。公司股东大会的召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司 章程》和《股东大会议事规则》的规定进行，确保了所有股东、特别是中小股 东享有的平等地位；公司建立了与股东沟通的有效渠道，确保股东对法律、行 政法规和《公司章程》规定的重大事项，享有知情权和参与权。 2、董事与董事会 董事会为公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。董事会由九名董 事组成，其中独立董事三名，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司董事会会议召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和 《董事会议事规则》的要求规范运作。公司董事能根据公司和全体股东的最大 利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，并积极行使相关权利、履行相关义务。 公司