县联社稽核工作开展情况汇报.docVIP

发挥稽核职能 促进合规经营 稽核工作开展情况汇报 2012年以来， 县联社稽核工作在银监局有效监管和指导下，在县联社党委和市联社稽核部的正确领导和大力支持下，严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变稽核工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的稽核工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。下面将主要工作开展情况汇报如下： 一、稽核工作总体情况 县联社设15部1室，下辖1个营业部、16个信用社、13个分社和6个分部。截止到9月底，各项存款余额 万元，各项贷款余额 万元。县联社稽核工作由监事长分管领导，内审职能部室设稽核监察部，负责对全辖开展稽核工作。稽察部共7人，其中经理1名，专职监察员1名，专职稽核员5人。 2012年以来，我们先后对辖内2 2个网点、9个客户部进行了全面的稽核检查，对运营监督中心、运营中心等职能部门进了再监督。共计进行各类检查稽核9次，其中：序时稽核3次，专项稽核6次，稽核面达100%。全年共计检查现金326笔，金额22233万元；重要空白凭证416224份；贷款业务2731笔，金额268716.40万元；票据业务362笔，金额34988万元；财务管理89笔，金额50031万元；会计出纳业务4927笔等。共计发现主要问题230笔，金额12967万元，下