借鉴诺斯的理论探析中国改革的路径依赖特征及成因研究报告.doc

借鉴诺斯的理论探析中国改革的路径依赖特征及成因 对中国经济制度改革中的“路径依赖”研究，一直是理论界关注的焦点。在中国改革的整个历程当中，始终存在着对“路径依赖”的争议。改革不能简单地认为大方向和总目标是明确的，就在旧制度的基础上不断变化，以为总有一天会实现改革的总目标。事实上，由于诸多因素导致的路径依赖，在某一阶段的某一路径或决策的选择误差可能会导致经济进入无效率的状态，使改革迷茫和障碍。 中国改革总体的目标就是由计划经济转为市场经济的体制变迁，在市场经济改革与经济增长中取得了一些成效。然而，这些成效并不足以支持中国的经济体制已经完全进入市场经济。制度变迁的实质是社会利益格局的调整，以及财富、收入、政治权利的重新分配，必然会受到各利益集团的干扰和左右，一旦某一外部偶然性事件的反馈被制度变迁系统所接受，随着这种选择本身的发展和积累效应，经济体制的变迁会产生惯性，制度变迁发生时存在的社会经济、政治、文化等各种因素的条件，以及各种因素之间的联系，都会造成改革过程变迁的路径依赖。偶然事件可能会使制度变迁引入一种特定的路径，不同的路径最终会导致完全不同的结果。 一、诺斯路径依赖的主要理论 我国改革的路径依赖性是制约今后进一步深化改革，加快经济发展的一大瓶颈。因此，解决这一难题，是在摸索中前进，在实践中探索总结的系统工程，在充分考虑我国国情的同时，还要借鉴其他国家一些成功的经验方法。而道格拉斯·C·诺斯?(Douglass C.?North)?的“路径依赖”理论，为我国经济制度改革提供了可供参考和借鉴的理论。 1．“路径依赖”类似于物理学中的惯性，存在着报酬递增和自我强化的机制。 在《经济史中的结构与变迁》一书中，诺斯用“路径依赖”理论成功地阐释了经济制度的演进理论。诺斯认为，“路径依赖”类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖，而人们一旦确定了一种制度选择，就会对这种选择产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制，这种机制使人们一旦选择走某一路径，就会在以后的发展中得到不断的自我强化[1]。他的这一理论很快被新制度经济学家们所接受，也因此而获得了1993年的诺贝尔经济学奖， 后又进一步发展了他的制度演进理论，对“路径依赖”做了更详细清晰的说明。 2．制度变迁的实质则是一种效率更高的制度对低效率旧制度的代替过程。 诺斯认为，一项新的制度之所以出现，是因为人们对它的预期收益超过了预期成本，制度变迁的实质则是一种效率更高的制度对低效率旧制度的代替过程。制度变迁中会有两种力量规范制度变迁的路线：“一种是报酬递增；另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场，从而产生路径依赖。”[2] 人们过去的选择决定他们现在的选择，路径依赖可能因为初始的正确选择使得制度创新带来的规模报酬不断增加，形成制度对经济效率的支撑，从而进入良性循环，导致长期的经济增长。也有可能进入一种“锁定式路径依赖”，制度变迁的初始阶段虽然带来了规模报酬递增，但是在市场不完全、组织无效的情况下，在制度变迁过程中，会产生一些与这种制度共存共荣的组织和利益集团，这些组织和利益集团就不会继续进行制度的变迁而使得这种无效的不完全的制度持续下去，从而使得制度变迁进入到一种低能或者是无效的状态。 显然，诺斯的这一路径依赖分析理论，对于正在进行重大制度变革的中国具有极为重要的启迪借鉴作用。 二、中国改革的路径依赖特征 中国正处在一个深度改革的伟大时代，“中国初步建立起来的新经济体制既有市场经济因素，又有大量旧体制残余，是一种过渡性的经济体制，距离最初的设计还有不小的差别。”[3] 中国改革由于受到制度变迁初始条件的制约，受时间的不可分割和中国社会特有的社会网络等因素制约，很容易在制度变迁过程当中造成路径依赖。“中国市场经济的正式规则没有完全确立，社会制度结构呈现出巨大的断裂与空白，特别是中国摸着石头过河的‘记错式’制度改革更加剧了人们交易、合作的不确定性和风险” [4]。由于制度变迁的初始条件限制，中国“摸着石头过河”的改革方式，很容易因为某一偶然事件导致暂时性经济增长和规模报酬递增，这种偶然因素可能致使制度改革陷入路径依赖。这种依赖即便不是最好的、最科学的选择，但是由于改变的成本太大，以至于不会有人想要去改变它。 运用和借鉴诺斯的理论，分析中国改革的路径依赖特征，对进一步深化我国改革具有重要意义。 1．传统经济体制对路径选择的依赖性。 根据路径依赖理论，原有的制度体系拥有惯性，和平的制度变迁中，制度变迁有个大的目标，但是由于受到原来制度的惯性影响，新制度是通过在原有制度的基础上逐渐变化，并且需要较长的时间以实现最终的完全变迁。改革之初，计划经济体制深入人心，完成制度变迁，存在很大的阻力和困难，于是实行双规并存、逐步过渡的策略，这种策略