巨轮智能装备股份有限公司内部信息传递管理制度.PDFVIP

巨轮智能装备股份有限公司 内部信息传递管理制度 (2014年3月26日经公司第五届董事会第二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为加强巨轮智能装备股份有限公司( 以下简称“公司”) 能够及时、准确地收 集生产经营管理信息，并确保信息在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利 用，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》以及公司 《章程》等规定,结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所指的内部信息传递，是指公司内部各管理层级之间形式的 生产经营管理信息的收集、处理和传递过程。 第三条 本制度是公司内部控制体系的有机组成部分。 第四条 公司建立和实施本制度的目的在于公司依据发展战略目标、年度经 营计划和风险控制要求, 针对各管理层级对信息需求的详略程度, 建立以绩效考 核标准为中心的内部报告指标体系。 第二章 内部报告的形成 第五条 公司根据发展战略、风险控制和绩效考核要求, 结合公司管理的需 要, 将内部报告作如下分类: ( 一) 上传型内部报告( 包括但不限于): 董事会年度工作报告、监事会年度工 作报告、总经理年度工作报告、年度财务报告、年度预算报告、各控股或全资 分子公司( 以下简称“分子公司”) 和部门年度和半年度工作总结、月度销售进 度表、月度财务报表; ( 二) 下传型内部报告( 包括但不限于): 公司发展战略规划、公司年度工作规 划、各分子公司和部门年度工作计划、月度生产经营计划; ( 三) 重大或者突发事件的内部报告。 1 第六条 公司应当注意广泛收集、分析、整理内外部信息，并通过内部报告 传递到公司内部相关管理层级, 以便及时采取应对策略。应当根据信息需求者的 要求收集信息并进行和分类汇总, 重点关注有关公司生产经营重大决策的信息和 为特定对象、特定目标服务的信息。 第七条 信息收集部门应当关注市场环境、政策等外部信息变化对公司生产 经营管理的影响, 广泛收集、分析、整理外部信息, 并通过内部报告传递到公司 内部相关管理层级,以便采取应对策略；应当根据成本效益原则获取相应信息, 权衡信息的获取成本与使用价值, 充分利用行业协会、中介机构、供应商与客 户、网络媒体、来信来访以及监管部门等渠道获取信息。 第八条 信息收集部门应当对收集到的信息进行审核、筛选和鉴别，关注其 在事实与时间上有无差错、是否合乎逻辑、是否完整等，以保证资料的真实性 和合理性。 第九条 各层级、各部门应根据各内部报告使用者的信息需求编制内部报 告。内部报告应当简洁明了、通俗易懂、传递及时，便于公司各管理层级和全 体员工掌握相关信息，正确履行职责。公司内部各管理层均应当指定专人负责 内部报告工作，内部报告的起草与审核岗位应当分离；应当及时编制内部报 告，在第一时间提供给相关管理部门；对于重大突发事件，应优先编制相关报 告，向董事会及管理层报告。 第十条 公司应当建立内部报告审核制度，各层级内部报告在传递前必须经 签发部门或单位负责人审核，以保证内部报告的质量；对于重要信息，公司应 当委派专门人员对其传递过程进行复核，确保信息正确传递给使用者。 第三章 内部信息沟通及传递 第十一条 公司应当制定严密的内部报告传递渠道，充分利用信息技术，强 化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入公司统一信息平台，构建科学的 内部报告网络体系。同时，根据公司的日常经营和整体战略开发需要，不断加 强和提升完善信息系统，管理层对开发信息系统给予支持，为建立或改进信息 系统提供足够的、必要的资源( 包括但不限于管理人员、分析员、具备必要能力 的编程人员) ，从而促进公司层面和业务活动层面目标的实现。 第十二条 各部门各单位应当按照职责分工和权限指引中规定进行沟通，有 效的沟通存在于公司内部的上行、下达和同级传递中: ( 一) 公司对全部职位建立统一的岗位说明书, 界定岗位的工作内容、职责、 权限、上下级督导关系以及任职条件等内容, 且经过管理层的审阅批准； 2