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证监会7年处罚43名保荐代表人 　　作者 陈冉　　和讯股票消息 中国证监会公布的信息显示,今年以来,证监会对失职违规保荐代表人的处罚力度明显加大。仅今年上半年,就有来自中投证券、中信证券??、海通证券??和华泰联合证券的10位保荐人受到了处罚。　　自2004年推出保荐制度以来,加上今年上半年处罚的10人,迄今共有43名保荐代表人受到出具警示函、谈话提醒等处罚,其中,平安证券王志妮、东方证券林霖因注册登记申请文件造假,被撤销了保荐代表人资格。　　处罚信息显示,2008年6月,首创证券的保荐人刘晓山、雷茂保荐的湘潭电化,因自2007年4月上市以来,经营业绩呈现出大幅下滑的态势,而被证监会处以3个月不受理其推荐的处罚。　　相比上述两人,平安证券王裕明至今没有收到任何处罚实属侥幸。其保荐的恒信移动?,2010年5月20日上市之后,14个月来的业绩一直在走下坡路,2010年半年报净利润同比下滑23.82%,2010年净利润同比下滑45.18%,2011年上半年业绩预报则首次预告亏损。　　2011年6月底,为了进一步提高保荐机构执业能力和制度建设水平,中国证监会公布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿),旨在督促保荐机构完善保荐业务相关制度,切实履行好尽职推荐和审慎核查责任。　　附:2004年以来证监会处罚保荐人名单　　监管对象　　所属券商　　监管措施　　违规事项　　生效时间　　李光增　　中国建银投资证券有限责任公司　　出具警示函　　在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。　　2011-6-27　　赵渊　　中国建银投资证券有限责任公司　　出具警示函　　保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。　　2011-6-27　　王韬　　中国建银投资证券有限责任公司　　出具警示函　　在保荐深圳市海普瑞?药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。　　2011-6-14　　冒友华　　中国建银投资证券有限责任公司　　出具警示函　　在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。　　2011-6-14　　文富胜　　中信证券股份有限公司　　出具警示函　　在保荐九牧王股份有限公司首次公开发行股票并上市申请的过程中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第二十四条的规定。　　2011-6-13　　相文燕　　海通证券股份有限公司　　出具警示函　　在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条和第二十九条的规定。　　2011-6-13　　苏海燕　　海通证券股份有限公司　　出具警示函　　在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条和第二十九条的规定。　　2011-6-13　　牛振松　　中信证券股份有限公司　　出具警示函　　在保荐九牧王股份有限公司首次公开发行股票并上市申请的过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第二十四条的规定。　　2011-6-13　　谷建华　　华泰联合证券有限责任公司　　监管谈话　　在保荐福建腾新食品股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条的规定。　　2011-4-8　　杜卫民　　华泰联合证券有限责任公司　　监管谈话　　在保荐福建腾新食品股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条的规定。　　2011-4-8　　周凯　　招商证券股份有限公司　　12个月不受理保荐代表人负责的推荐　　在保荐桂林三金首次公开发行股票并上市项目时，未参与现场尽职调查，未勤勉尽责地履行相关义务.　　2010-8-23　　雷文龙　　华泰联合证券有限责任公司　　出具警示函　　在保荐武汉高德红外股份有限公司首次公开发行股票项目时，未向中国证监会报告，擅自修改招股说明书.　　2010-8-9　　张邈　　华泰联合证券有限责任公司　　出具警示函　　在保荐武汉高德红外股份有限公司首次公开发行股票项目时，未向中国证监会报告，擅自修改招股说明书.　　201