2014内审表(实验室县区组).doc

检 查 表 审核部门：浑南事业部安全阀校验室、科研开发部型式试验室、 节能研究中心煤质分析实验室、锅炉部水质实验室及四县（市）区所 文件编号：RD27-2009B 条款及要素 审核内容 判 定 记事 4.1.1 是否是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制? 负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权独立进行规定范围的检测工作? Y 我院隶属于沈阳市质量技术监督局 法人证：121010000566 ； 代码证4； 计量认证合格证书：2013060322Z； 特种设备机构核准证：TS7110226-2018。 沈编办发（2005）144号 有沈阳市质量技术监督局任命，沈质技监党组发[2006]9号。 4.1.2 实验室是否明确承诺并切实履行职责，确保其检测活动符合CNAS-CL01:2006、CNAS/CI01：2006、国认实函(2006)141号、TSG Z7003-2004的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？ Y 《质量手册》006质量方针声明中有描述。 4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？ Y 《质量手册》1适用范围及4.1组织4.1.4中有描述。 4.1.5 实验室是否： 有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？ 有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？ Y 《质量手册》4.1组织4.1.5有所描述。 《质量手册》4.1组织4.1.6及《程序文件》CX01公正行为控制程序中给予了描述。 c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？ d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？ e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机构图表明） f）规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？ g）由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？ h）有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？ i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？ j)指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层、授权签字人和质量经理等）的代理人？ K) 确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，了解管理体系质量目标？ 考核实验室影响检测和/或校准质量的主要人员的质量职责，询问实验室主要人员对自己分工职责和接口的熟悉和掌握程度，以及为实现质量目标的贡献。 Y 《程序文件》CX10保护机密与专有权程序中有所描述。 《程序文件》CX01公正行为控制程序中有所描述。 《质量手册》4.1组织以及组织机构框图有所描述和表明。 《质量手册》4.1组织4.1.10给予了明确的规定。 《质量手册》4.1组织4.1.12给予了明确的描述。 《质量手册》4.1组织4.1.13给予了明确的规定。 《质量手册》4.1组织4.1.14给予了明确的规定。 《质量手册》4.1组织4.1.15给予了明确的规定。 《质量手册》4.1组织给予了明确的表述。 4.1.6 最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通? 核查最高管理者职责是否建立有实验室的内部沟通机制，查阅相关的规定和相关的活动记录，评价沟通方式的有效性。 Y 《质量手册》4.1组织4.1.16给予了明确的规定。 4.2.1 实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？ 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质量所需的程度？ 体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？ Y 《质量手册》4.2管理体系给予了明确的表述。 4.2.2 实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明？ 是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审? Y 《质量手册》4.2管理体系给予了明确的表述。 《质量手册