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中小企业定向进化动态模型摘要：探建立了系统动力学模型，以对中小企业的进化过程及其进化影响因素进行研究，绘制了因果关系图，构建了流图模型，并运用Vensim PLE软件对模型进行了仿真。通过对仿真结果的分析，揭示了影响中小企业定向进化过程的重要影响因素，并提出了相关对策 关键词：中小企业；定向进化；动态模型；仿真 中图分类号：F276.3 文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2011.06.020 一、引 言 生物学意义上的进化是指生物与其所在的生存环境相互作用，使自身的遗传结构发生改变，并产生与生存环境相适应的表型。企业进化则是一个复杂得多的动态过程，不仅反映了企业规模的扩大，更折射出企业素质及能力的不断提升 Constance和Margaret[1]结合生命周期理论提出了动态的资源基础观和能力生命周期进化理论。韩涛、李从东和王越[2]从企业进化的三个维度，即优势技术、管理模式和信息系统，概括了影响企业进化的五个外部因素。骆泽敬[3]阐述了中小企业创新基因固化的原因及激活策略。肖曙光和周勃[4]建立了基于知识的企业生物概念体系，研究了企业专有知识（基因组）的创新机理。阎铭和陈倩[5]通过理论分析和实证研究，认为企业进化过程具有很强的路径依赖性，具有定向进化的特征。已有文献关于企业进化的研究多集中于企业进化的概念、模式和机理，而罕有针对具体类型企业进化的实证研究。基于此，本文拟以中小企业（SME）为目标，借助系统动力学模型和动态仿真工具[5-6]，构建中小企业定向进化系统的系统动力学模型，并收集数据进行模拟仿真分析，剖析不同因素对中小企业进化过程的影响效果，进而提出引导中小企业合理进化的对策措施 二、企业定向进化的内涵 （一）定向进化的含义 从企业基因的角度来讲，企业进化有两层涵义：企业基因变异和企业基因重组。上述两种方式都会引起企业生命体性状的改变，但又有本质区别。企业进化与企业成长不同，成长是指某一事物在保持“质”不变情况下“量”的增加，而进化则是“质”的改变，是事物性质的部分或根本性改变。企业的成长只由企业基因的遗传性决定，而企业进化同时表现出过程性和结果性。它既包含企业进化的方式和路径，也包含企业进化的状态和结果 企业进化可以分为“小进化”与“大进化”，“小进化”指企业在本行业中层次的提升，“大进化”指企业产生了基因突变性的改变，对原有行业有革命性的变革，甚至繁衍出新的行业和市场[7]。在生物学上，定向进化指人为地创造特殊的进化条件，模拟自然进化机制，对基因进行改造。参照此过程，企业定向进化即企业通过打破惯例和模式，改变企业基因的部分性状，是一种主动变异过程。利用定向进化的思想，企业的定向进化即通过一定的引导策略对企业进行定向改造 （二）定向进化基因指标的选取 1.技术变革。假设存在这样一种企业基因，它是企业基因里独立或与其他基因综合起作用的携带企业技术知识和信息的片段，这种基因称为企业技术基因。一些重大的技术变革或全新技术突破，带来产品的进化，由此产生企业技术的定向进化。通过对所选指标用粗糙集进行重要性排名，筛选企业“技术变革”的基因：产品结构、市场结构、产品升级换代周期、先进技术引进、创新人才引进 2.核心价值观优化。企业基因对内、外部环境的适应性基因，可以归结为基于默会知识的企业“核心价值观优化”基因。 通过学习、模仿先进企业，经环境选择，保留有利于企业定向进化的核心价值观。通过问卷法对武汉36家具有代表性的中小企业管理人员进行调查，对问卷调查结果进行主成分分析，筛选出“核心价值观优化”的具体基因指标：价值观创新、理念再造、文化整合 3.定向进化收益。企业收益来自两部分，一是企业在正常生产经营状况下的经济利益总流入，二是企业引入定向进化因子后的进化利益总流入。对研究中选取的8家中小型制造设备生产企业财务数据的调查表明，企业在产品升级或引进先进生产技术后，企业收益大幅增加。见图1 某生产企业2007年从日本引进了两条先进生产线，图1显示，自2007年引入先进生产线后，企业收入额增长率陡增，类似的情况在其它所调查企业也出现过，说明产品升级和引进先进生产技术等技术变革会引起企业定向进化收益的增加 通过对所调查的10家IT企业年收入额数据分析发现，优惠税率等因素会给企业收益带来大幅增加 由上述分析可知，企业定向进化是一个具有多重信息反馈特征的非线性过程。它受到多个变量共同作用，不可避免地出现反复和曲折，是一个动态的螺旋式上升过程。不妨假定企业定向进化系统主要由技术变革子系统、核心价值观优化子系统和定向进化收益子系统组成。上述系统要素间存在着一定的因果关系和反馈关系，本文尝试运用系统动力学模型进行仿真研究，揭示企