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基于专利计量的广东高水平大学科研竞争力评价研究 　　摘要：文章采用专利计量方法，对广东七所建设中的高水平大学的科研竞争力进行评价研究。项目研究主要从专利申请数量、年代分布、有效数、领域分布、专利转化率、被引率等方面进行多维探讨，最后对高校科研水平提升、科研评价体系的完善提出了相应建议 关键词：高水平大学；专利分析；竞争力评价 中图分类号：G40-058.1 文献标志码：A 文章编号：1008-5831（2016）06-0128-05 作为科研创新成果，专利的数量和质量不仅可以显示该区域的科研发展水平，同时成为评价国家、地区或机构科技创新能力的主要指标[1]。高校作为科研领域基础性研究和创新研究的主要阵地，已成为知识产权的主要发源地，尤其是高校专利的高产出量和转化率，对推进中国自主知识产权战略具有重要作用 地方高校作为推动地方经济发展不可或缺的重要力量，其科研情况在某种程度上反映了地方高校的科研实力。2015年起，广东省财政连续三年共投入50亿元专项资金重点建设七所高水平大学和特色重点学科，包括中山大学、华南理工大学、暨南大学、华南师范大学、华南农业大学、南方医科大学、广东工业大学七所高校。为了更好地分析七所大学的现状和学科竞争力，更好地指导高水平大学的建设――“竞争性立项后进行差异化支持”[2]，本文以七所高校为例，以专利为角度，采取计量研究等方法，对专利申请总量、专利申请时间、专利研究领域等进行分析，得出各高校的科学技术研究状况、研究实力和技术发展趋势等 一、数据源和分析方法 数据源选自国家知识产权局专利检索与服务系统和Derwent专利数据库系统。国家知识产权局专利检索与服务系统可以通过“专利申请人”“专利申请号”“专利发明人”“公开（公告）号”等维度进行国内专利检索，可用于专利计量分析，而Derwent数据库可以对专利进行引文分析，找到被引频次较高的专利领域 具体检索分析方法为：（1）确定所分析机构各种可能的拼写方式和不同时期不同的名称，排除可能的干扰词条；（2）根据检索平台特点编写不同的检索式；（3）对大量数据进行人工二次筛选，剔除系统无法甄别的干扰部分；（4）最大限度保证数据的准确性，数据采集时间跨度为2002-2014年 二、实证分析 （一）专利申请总量分析 广东省七所高校专利申请总量如表1所示。在广东省重点建设的七所高水平大学中，华南理工大学专利申请总量接近其他六所高校之和，这足见其学科的特点和优势，但专利申请总量的差距，与各高校自身的学科定位、研究领域和科研平台都有一定关系。如七所高校中广东工业大学专利申请总量排在第三位；另外综合类大学“985高校”的中山大学专利申请总量仅为华南理工大学的50%，足见在工程技术类学科中中山大学还有不小的差距；主管部门曾为国务院侨务办公室的暨南大学，其优势院系主要集中在新闻与传播学院、国际学院、经济学院、华文学院等社科类领域，专利产出相对不多；师范类的华南师范大学优势专业主要集中在教育、语言方面，专利申请数量会略少一些；农业类大学科研资源主要集中在农业领域，其他领域科研成果产出不高。其中南方医科大学专利申请量在七所高校中最少，笔者认为其原因是优势研究资源主要集中在医学大类，而专利法中有具体规定，用于治疗疾病的方法不可作为专利申请 [3] 七所重点建设高校累计专利申请数为29 962件，如表2所示，各高校发明型专利总申请量为22 933件，占总比例的76.5%，实用新型专利总申请量为6 376件，占总比例的21.2%，外观设计专利总申请量为55件，占总比例的0.1%。发明型专利申请量远远超过实用新型专利和外观设计专利申请的总数，而外观设计专利数量几乎可忽略不计 发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案[4]；实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案[5]。从专利授权角度分析，发明具备“突出的实质性特点和显著的进步”的条件[6]，而实用新型只需“实质性特点和显著的进步”的条件，发明型专利占总比例中绝大部分，这与高校科技创新的科研定位相吻合 （二）专利申请年分布 按2002-2014年对上述七所高校进行检索，得到各高校专利年申请量数据点折线图（图1）。从图1的折线图可以看出，各高校专利数量呈逐年增长趋势，其中南方医科大学在2005年之前没有专利申请，其原因是其在2004年8月整体移交广东省，更名为南方医科大学，导致部分数据不在检索的两个数据库内 其他六所高校在2007年之后专利申请数量开始大幅增加，主要原因有二：一是国家推出相应政策引导，国家科技计划规定要求将知识产权作为项目申请和验收的重要指标；二是高校政策导向，科研奖励以及职称评审政策促使高校科研人员积极把科研成果转化