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思达高科内部控制自我评价报告 一、公司内部控制制度综述 公司 1996 年 12 月在深圳证券交易所挂牌上市以来，逐步建立和 完善符合现代企业管理要求的法人治理结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现；建立了行之有 效的风险控制体系；公司建立了一整套财务管理制度，规范公司会计 行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质量。 公司成立了有专门人员的内部审计部门，制订了《公司审计条例》 规范内审工作，形成制度化、规范化、经常化的内部审计制度。公司 还制订了《财务监察管理办法》向公司控股公司及分公司派驻财务监 察专员，掌管各公司的财务印章，从经营过程中进行控制，规范企业 的经营行为，从源头上进行规范，提前防范风险。 公司已建立了较为完善的内控制度，并在经营管理活动中得到了 一贯的、严格的遵守，公司内控制度能保证公司经营管理活动的正常 运行，在一定程度上控制了管理风险，能够对编制公允的会计报表提 供合理的保证。随着外部环境的变化和公司经营管理活动的发展，公 司将修订和完善内部控制制度，使之适应公司发展地需要和国家有关 法律法规的要求。 公司在重大事项的决策、执行、管理、验收等各环节建立了较 为完善的内部控制制度；在对子公司的管理上，从人员委派，到子公 司的对外担保、重大投资决策、信息披露等各方面都建立了制度，保 证了公司内部控制的有效性。 二、 公司内部控制结构的说明 1、本公司的内部控制结构 股东大会 董事会 监事会 提 薪 审 名 酬 计 总经理 委 委 委 员 员 员 会 会 会 部 术 技 部 务 财 部 金 资 部 券 证 部 计 室 审 公 办 长 事 董 部 源 资 力 室 人 公 办 理 经 总 司 公 限 有 程 工 件 司 软 公 达 限 思 有 南 子 河 电 奇 思 司 银 公 市 限 圳 有 深 表 仪 达 司 司 思 公 公 圳 限 限 深 有 有 技 备 科 设 达 像 伊 图 圳 影 深 东 吉 迈 英 海 司 上 公 分 术 技 力 电 司 公 分 测 电 司 公 分 表 电