海外监管公告 - quamnetcom.pdfVIP

香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本公告之內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司， 中文公司名稱為华泰证券股份有限公司，在香港以 HTSC 名義開展業務） （股份代號：6886 ） 海外監管公告 本公告乃根據上市規則第 13.10B 條規則作出。 茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《华泰证券股份有限公司風險管理基本制度 （2017 年修訂）》，僅供參閱。 釋義 於本公告，除文義另有所指外，下列詞彙具有以下涵義。 「本公司」 指 於中華人民共和國以华泰证券股份有限公司的公司名稱 註冊成立的股份有限公司，於 2007 年 12 月 7 日由前身 华泰证券有限责任公司改制而成，在香港以「HTSC 」名 義開展業務，根據公司條例第 16 部以中文獲准名稱「華 泰六八八六股份有限公司」及英文公司名稱「Huatai Securities Co., Ltd. 」註冊為註冊非香港公司，其 H 股於 2015 年 6 月 1 日在香港聯合交易所有限公司主板上市（股 票代碼：6886 ），其A 股於 2010 年 2 月 26 日在上海證券 交易所上市（股票代碼：601688 ） 承本公司董事會命 董事長 周易 中國江蘇 ，2017 年 4 月 26 日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事周易先生；非執行董事浦寶英女士 、高旭先生 、陳寧先生、孫宏 寧先生、徐清先生及周勇先生；以及獨立非執行董事陳傳明先生、劉紅忠先生、李志明先生、楊雄勝先生 及劉艷女士 。 华泰证券股份有限公司风险管理基本制度 （2017 年修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性， 增强对金融风险的防范能力，保障公司各项业务持续、稳定、快速发 展，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、 《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风 险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》等 有关规定，特制定本制度。 第二条 根据《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》规定， 全面风险管理是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公 司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险 等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程 管理。 第三条 公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理 体系。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架 构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、 有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。 第四条 公司全体员工应不断增强风险管理意识和风险敏感度， 树立对风险管理的正确认知。公司推行稳健的风险文化，建立培训、 传达和监督机制，促进形成与公司发展战略相适应的风险管理理念、 价值准则、职业操守。 第五条 公司将境内外所有子公司以及比照子公司管理的各类