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深圳世纪星源股份有限公司内部控制自我评价 一、内部控制综述 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易所《股 票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规的规定，本司已建立相应的生产 经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内控制度。本司内部审计部门是董事局审计 委员会下属机构，配备2 名工作人员，负责监督检查公司内部控制执行情况。报告期内， 根据中国证监会公告[2008]27号文的要求，为进一步完善公司治理工作，本司对公司《内 部控制制度》、《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》等制度进行了修订和完 善，同时设立了董事局下属各类专门委员会，并制定了各委员会的议事规则及《审计委 员会年报工作制度》、《独立董事年报工作制度》等，本司总体的内控制度健全有效。 二、重点控制活动 1、对控股子公司的内部控制情况 根据本司《内部控制制度》的相关规定，结合本司实际情况，本司对控股子公司实 行直接管理，即控股子公司的董事、监事及重要高级管理人员、财务主管等均由本司委 派，控股子公司的公章、财务章及大额资金调拨均由本司统一管理，同时要求各控股子 公司按照《信息披露管理办法》的规定建立重大事项报告制度和审议程序，定期取得并 分析各控股子公司的月度报告等，保证本司在经营管理上的管理控制。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，本司对下设的控股子公司的管理控制严 格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、本司《内部控制制度》的情形发生。 附公司股权结构图： 深圳世纪星源股份有限公司 99.99% 75% 75% 75% 15% 20% 首 冠 深圳 深圳新德 深圳世 深圳星 中国 深 国 际 国际 30% 利/博经文 70% 纪星源 苑物业 技术 圳 有 限 商务 财经资讯 物业发 管理服 创新 光 技术有限 公司 有限 展有限 务有限 有限 骅 公司 公司 公司 公 司 公司 公 25% 25% 25% 25% Ao Cheng Ltd. 合作 49% 50% 上 首 冠 100% 海 首冠商 发 展 大 用置业 公 司 珠海港龙房地产开发公司 名 发展有 (BVI) 星 限公司 苑 90% 100% 湖南天景名园置业公司 五 五 肇 家 家 庆 BVI 100% 香 70