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产业集群内企业之间合作创新理论分析摘要：集群有利于降低合作创新的交易成本、获得合作伙伴的隐性知识。企业选择合作创新，其动机主要是解决技术的外部性、分担研究开发成本和风险、获得合作伙伴的缄默性知识、实现技术转移以及获得巨大的国内和国际市场等。对合作创新的博弈分析表明，企业要形成合作创新的联盟，该联盟必须满足超可加性；否则，其成员没有动机形成联盟，已经形成的联盟也将面临解散的威胁。合理的利益分配方案是合作创新的基础。该方案是合作各方讨价还价的结果。 关键词：产业集群；合作创新；博弈 作者简介：朱涛(1972－)，男，河南柘城人，经济学博士，河南大学黄河文明与可持续发展研究中心副教授，主要从事企业经济研究。 中图分类号：F270　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2007)03－0088－03　收稿日期：2007－02－05 一、引言 产业集群作为一种有效提升区域竞争力的经济组织形式，日益受到学术界、工商界以及政府的高度关注。对于产业集群如何形成的问题，国内外学者从运输成本、规模经济、范围经济以及市场需求等角度已进行了较为深入的理论研究，在此不再赘述。而对于产业集群内企业间的合作创新问题，目前研究相对较少。马歇尔(1920)在阐述产业集群的优势时提出，集群为专业化技术工人提供了一个公共场所，有助于劳动力共享以及非正式信息的扩散。波特(1997)从竞争优势的角度分析认为，产业集群能提高集群内企业的持续创新能力，降低企业的进入风险，促进企业的产生和发展。克鲁格曼(2000)指出，大城市可能是被收益递增维持，收益递增源于大的劳动力市场或地方知识溢出，而不是运输成本和工厂水平上的规模经济相互作用的结果。上述国外学者对集群的知识溢出及其创新作用进行了分析，但并没有对集群内部企业之间的合作进行具体分析。国内学者罗炜(2002)对企业之间的合作创新进行了分析，但没有从集群角度进行研究。梁琦(2004)从知识溢出的角度强调了企业空间集聚的重要性，而对于集聚区内企业之间如何进行技术合作创新并没有深入探讨。本文尝试从产业集群角度对企业之间的合作创新问题进行理论分析。 二、产业集群对企业合作创新的影响分析 产业集群对企业合作创新的促进作用至少体现在以下两个方面。 首先，产业集群有利于降低企业合作创新的交易成本。其表现有二：一是产业集群有利于克服企业合作创新中的机会主义和提高信息的对称性。所谓机会主义是指欺骗性的追求自利的行为，比如说谎、偷盗和欺骗(威廉姆森，2002)。信息的不对称性又进一步加剧了机会主义行为的发生。企业集聚在一起，降低了信息不对称性，企业的机会主义行为容易被察觉；任何企业在合作创新中的机会主义行为一旦被发现，参与合作创新的众多企业就会通过断绝交往等手段对其进行惩罚，因此集群起到一种监督和治理作用。二是集群产业根植于地方社会网络，有助于形成共同的价值观念和产业文化，有利于促进企业间的合作与信任，节省企业搜寻合作对象的成本。 其次，产业集群更有利于企业获得合作对象的隐性知识。企业进行合作创新的目的之一就是获得合作对象的隐性知识。企业的知识包括显性知识和隐性知识。显性知识是可以编码的、储存的，表达方式可以通过书面陈述、数字表达、列举、手册、报告等。这种知识能够正式、方便地在人们之间交流。隐性知识(tacit knowledge)存在于组织内拥有专业技能的个人和团体之中，也存在于特别的规范、态度、信息处理以及决策程序之中。统计表明，企业隐含性知识大约占企业知识总量的90％，而企业中的可以编码的显性知识仅占其知识总量的10％。显性知识只需沟通就可转移，而隐含性知识难以用语言进行表达，难以用语言沟通进行转移，只能通过实践和应用才可以外显并获得。因此，隐含性知识在组织间的转移是缓慢的。即使是在信息时代，可以迅速传播的只是知识企业的显性知识，而隐性知识只能近距离转移。因此，企业合作中为获得其他企业的经验性知识和技能，空间接近就成为企业的最佳选择。 另外，集群内企业互访的便利性、经常面对面的接触，有助于企业尽早而持续地学到有关发展中的技术、服务和营销概念等，集群在感受新需求和新机会上，具有相当大的潜在优势；为确保材料能满足客户需要，集群内的供应商和伙伴，能够在创新过程中紧密合作；集群内存在多个竞争对手，企业面临更大的竞争压力，这也迫使企业不断地创新和学习。 三、集群内企业合作创新的动机分析 在产业集群内部，同类企业以及上下游企业之间的技术合作极大促进了技术进步。产业集群只是为企业的合作创新提供外在条件。那么，产业集群内企业合作创新的动机是什么呢? 企业选择合作创新的动机之一是解决技术的外部性问题。集群产业的空间临近性更有利于技术外溢。技术溢出的存在是企业不愿自主创新