第1章2发行市场汇编.ppt

发行合同书 说明债券持有人和发行人双方权益的法律文件，由受托人代表债券持有人利益监督条款的履行。该合同书除了一般的约定外，还有许限制性条款，以保护债权人的利益。这些限制性条款可以分成几类： 否定性条款 肯定性条款 债券的偿还 在债务契约中有约定，偿还方式有定期偿还和任意偿还两种 1.2 证券的发行与承销 基金的发起和发行 基金发起 成立基金发起人基金公司 基金发行 向投资者发行基金份额 1.2 证券的发行与承销 基金发起人：为设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金的法定程序的机构 按照我国法律规定，基金发起人享有的权利 申请设立基金 出席或委派代表出席基金持有人大会 取得基金收益 依据有关规定转让基金单位 监督基金运营情况，获取基金业务及财务状况的资料 参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产 1.2 证券的发行与承销 基金发起人需要履行的义务 公告招募说明书 在基金设立时认购和在存续期内持有符合规定的比例的基金单位 遵守基金契约 承担基金亏损或者终止时的有限责任 不能从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动 基金不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用。 1.2 证券的发行与承销 基金契约：投资基金正常运作的基础性文件，用以明确基金当事人各方权利与义务关系，主要内容包括： 基本情况说明 投资基金的管理人、托管人的职责