附生效条件的股份认购合同.PDFVIP

附生效条件的股份认购合同 甲方：云南云投生态环境科技股份有限公司 住所：云南省昆明市市辖区经济技术开发区经浦路6 号 法定代表人：杨槐璋 乙方：财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 法定代表人：蔡一兵 鉴于甲方（证券代码：002200 ，股票简称：云投生态）拟向乙方拟设立并担任管理人的 财富证券云投生态员工持股计划1 期定向资产管理计划非公开发行股票，双方经友好协商， 现就本次非公开发行股票的有关事宜达成如下一致意见。本合同项下乙方的权利义务均由乙 方所管理的资产管理计划承担。 第一条 定义 “定价基准日”指甲方召开董事会审议通过本次非公开发行方案决议公告日（2015 年 9 月28 日）。 “深交所”指深圳证券交易所。 “中国证监会”指中国证券监督管理委员会。 “本次非公开发行的股票”指甲方拟向乙方非公开发行的844,316 股的股票。 “对价”指乙方拟以现金作为认股出资的10,250,000.00 元人民币。 “登记公司”指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。 “资产管理计划”指乙方拟设立并担任管理人的财富证券云投生态员工持股计划1 期定 向资产管理计划。 第二条 本次非公开发行股票的约定 行的 844,316 股股票，乙方同意以对价认购甲方本次非公 1. 甲方同意向乙方非公开发 开发行的股票。 第三条 本次非公开发行股票的具体事宜 1 / 6 1．本次非公开发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值为1.00 元。 2 ．本次非公开发行股票的发行价格为定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易均价的 90%，（定价基准日前20 个交易日甲方股票交易均价=定价基准日前20 个交易日甲方股票交 易总额/定价基准日前20 个交易日甲方股票交易总量），即每股 12.14 元。如甲方的股票在 定价基准日至发行日期间除权、除息的，甲方有权按照有关规定相应调整发行价格。 3 ．本次甲方向乙方非公开发行股票的数量为 844,316 股，如甲方的股票在定价基准 日至发行日期间除权、除息的，甲方有权按照有关规定相应调整发行数量。 4 ．乙方同意以现金方式认购本次非公开发行的股票，并在取得甲方股东大会批准及中 国证监会有关本次非公开发行股票的核准后，由甲方与甲方聘任的保荐机构协商确定股款支 付日。 乙方应在股款支付日将其认购甲方本次非公开发行的股票的相关股款一次性全部支付 到本次非公开发行保荐机构指定的账户。甲方将在乙方支付全部股款之日起10 个工作日内， 将乙方认购的股票在登记公司办理股票登记手续。 5 ．乙方认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起36 个月内不得转让，之后的转让 行为按中国证监会和深交所的规定执行。 6 ．本次非公开发行的股票拟在深交所上市。经中国证监会核准批复此次发行，乙方按 本条第4 款约定履行完毕相关义务后，甲方即向深交所、登记公司申请办理相关股票发行上 市事宜，完成全部呈批程序。乙方应协助甲方配合办理前述手续（包括但不限于提供验资材 料等），因乙方原因致使股票发行呈批程序迟延的，甲方不承担任何赔偿责任。 7 ．本次发行前甲方滚存未分配利润，在本次发行完成后，由甲方新老股东按照发行后 的股份比例共享。 8 ．若甲方股票在定价基准日至本次非公开发行股票结束日期间发生派息、送红股、资 本公积金转增股本等除权、除息事项的，乙方认购标的股票的认购价格及认购数量将依甲方 决定作相应调整，但认购款总金额不作调整。 第四条 保证与承诺 1. 甲方声明、承诺与保证如下： （1）甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署本合同、行使本合同项下权利 及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系甲 方真实的意思表示； （2 ）甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方