投资者教育制度..docVIP

XX期货经纪有限公司投资者教育工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范的投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据《中国期货业协会期货投资者教育工作指引》规定，特制定本。普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险期货宣传材料的审查业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，宣传。投资者教育工作的内容和形式 ???? 第条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：???? （一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；???? （二）宣传期货市场的政策法规；???? （三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；???? （四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；开展投资者教育工作切实提高投资者教育的效果。（一）在公司网站设立投资者教育园地等专栏；???? （二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；???? （三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；???? （四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；???? （五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；???? （六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；　? （七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；???? （八）其他合规有效的方式。第条?公司重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。第十条? 对新开户的客户，公司通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：　　（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；　　（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；????? （三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。第十条? 公司将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：???? （一）在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；???? （二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；???? （三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。???? 第十二条?通过电话、电子邮件、信函等方式为投资者提供服务客户服务电话要，及时解答投资者的咨询。????????第十三条?制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。???? 第十四条? 风险教育是投资者教育工作的重中之重，公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。第章? 投资者教育工作的检查与评价 ???? 第十条应在?综合管理部应在每一年度的一月底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排， ?第章 附 则 第十条? 本经审议通过，自发布之日起施行。 ????1938年12月至新加坡，主编《星洲日报》等报刊副刊，写了大量政论、短评和诗词。194念碑上，也将永远铭刻着郁达夫烈士的名字。 ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------