纵向一体化动因理论研究前沿及启示.pdfVIP

0 理 论 探 索 ●—■广 纵 究前沿 示 O 白 (武汉理工大学管理学 j匕武汉 430070) 摘【要】 对于当前企业纵向一体化现象，交易费用和资源 素在于资产的专用性及其所造成的机会主义行为，这种机会主 能力理论不能提供合理的解释和预测。文章对交易费用和资源 义行为造成了现货市场交易的高成本。企业会通过 “契约”的形 能力两种 动 因理论进行 了比较和融合 ，分析 了前沿理论 ，认 为 式来固定交易条件，但这种 “契约”往往会约束企业自身的适应 生产能力相对优势理论更能全面回答纵 向一体化动 因问题 ，并 能力。通过一体化将合作者变为内部机构，就可以消除机会主 指 出其对我 国企业发展的借鉴意义。 义行为带来的问题。 【关键词】 纵向一体化 交易成本 生产能力 2、资源能力视角下的纵向一体化动因理论 一 、 引言 在资源能力视角下，无论是管理学中的企业能力理论、基 企业成长战略按运用内部与外部资源划分为自我扩张战 于资源、基于知识的企业理论还是演化经济理论都以企业为分 略和一体化战略，其中一体化战略又分为纵向一体化战略、横 析单位，侧重从 “生产功能”角度对企业本质进行阐释。该理论 向一体化战略、多样化战略等。纵向一体化是与专业化意义相 认为企业的本质是能力和资源的集合，企业的关键是有效保护 对的概念 ，指前后相继的产业或生产阶段从市场契约的关系转 和开发其能力，“企业的专有能力是决定什么通过企业完成 ，什 变为企业内部关系的过程。关于纵向一体化动因理论研究形成 么通过市场完成的非常重要的因素。” 了两个主流范式——交易费用分析范式和资源能力分析范式。 资源能力理论的主要观点有 ：(1)知识 、经验、资源、技能、 然而，虽然形式多样的企业联盟以及复杂的企业间网络涉及到 惯例 、协调对于企业纵向规模的扩张选择是重要的；(2)分析企 高度专用性资产、高交易频率以及技术和商业前景的高度不确 业行为的立足点应该是企业及其活动，而不是交易；(3)企业从 定性 ，但交易成本经济学所预测的一体化结论并没有出现，而 事其具有能力比较优势的生产活动对企业是有利的；(4)企业 且面对同样的交易条件，不同企业会选择不同的交易方式，更 一 体化和多样化的扩张过程不一定会带来内部交易 (管理)成 令人困惑的是 ，近年来的一系列大样本的经验研究表明，交易 本的上升 ，扩张本身就是一种学习、能力利用和积累过程 ，由此 成本因素和企业能力因素在生产制度的选择中都得到了支持， 会带来内部生产相对于市场的效率优势。理查德森还就企业活 其中能力因素更为显著。这种理论、案例和大样本经验研究之 动和能力进行分类，认为 “类似、互补性活动应该由企业来组织 间一致性、对立性和互补性并存的局面意味着必须对企业纵向 … … ，不类似、一般互补性活动由市场来协调……，不类似而高 一 体化动因理论做出新的解释。 度互补性活动由企业间合作机制来协调。” 二、纵向一体化动因理论研究现状 三、纵向一体化动因理论研究前沿 1、交易费用视角下的纵向一体化动因理论 1、两大主流动 因理论 的比较及不足 交易费用视角下的纵向一体化动因理论历来受到学者的 对于纵向一体化的动因，交易费用理论认为是对于给定的 关注，例如威廉姆森(Willianmson，1971)对市场失灵导致纵向一 交易特性，什么样的生产方式会使交易成本最小化；而资源能 体化进行了讨论 ，Grossman(1986)等提出纵向一体化所