风险承受能力评估是本公司向客户履行投资者适当性.PDFVIP

专业投资者风险识别能力信息收集表（机构版） 投资者名称： 基金账号： 填写日期： 风险提示：证券投资基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，证券投资基金投资还要考虑 市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。机构在基金认购、申购过程中，请注意 核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险承受能力相匹配的证券投资基金。 本问卷旨在了解机构投资者可承受的风险程度等情况，借此为机构投资者选择合适的基金产品或金 融服务类别提出适当性匹配意见，以符合机构投资者的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行投资者适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的 基金产品或金融服务与机构投资者的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒机构投资者：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代机构 投资者自己的独立投资判断，也不会降低基金产品或金融服务的固有风险。同时，与基金产品或金融服 务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由机构投资者自行承担。 本公司提示机构投资者：本公司根据机构投资者提供的信息对机构投资者进行风险承受能力评估， 开展适当性工作。机构投资者应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实 性、准确性、完整性负责，如您提供的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任， 本公司将不承担由此导致的关于适当性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务。 本公司建议：当机构投资者的各项状况发生重大变化时，需对机构投资者所投资的基金产品及时进 行重新审视，以确保机构投资者的投资决定与机构投资者可承受的投资风险程度等实际情况一致。 请签字承诺机构投资者是为自己购买证券投资基金产品【 】 1 请签字承诺机构投资者是为自己受托管理的产品购买证券投资基金产品【 】 若机构投资者欲认购、申购专户（即非公开募集证券投资基金），请签字确认机构投资者符合以下 何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【 】 一、财务状况 1. 贵司的主要投资资金来源是？ （ ） A. 其他大型机构投资者 B. 其他小型机构投资者 C. 个人投资者 D. 自有资金 E. 银行借款 2、贵机构的净资产为：（ ） A、5亿元以上（含） B、1亿元（含）-5亿元（不含） C、5000万元（含）-1亿元（不含） D、2000万元（含）-5000万元（不含） C、2000万元以下 3. 贵司目前的投资规模占净资产比例范围在？ A. 大于40% B. 30%到40% C. 20%到30% D. 10%到20% 2 E. 10%以下 4、贵司是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 没有数额较大的债务 B. 民间借贷 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 D. 公司债券或企业债券 E. 银行贷款 二、投资目标 5. 贵机构计划的投资期限是多久？ A. 10年以上 B. 5-10 年 C. 3-5 年 D. 1-3 年 E. 1年以下 6、贵司打算重点投资于哪些种类的品种？ A. 分级基金等其它复杂或高风险基金 B.股票型基金等主要投资于权益类资产的基金 C.混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金 D.债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金 E. 短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金 3 7. 在正常的市场情况下，贵司对这项投资的收益有何期望？ （ ） A. 获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性 B. 获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性 C. 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小 D. 收益保持稳定，但能取得一般盈利 E. 收益保持高度稳