创业板规则汇编.PDF

创业板规则汇编 深圳证券交易所 二○一五年十二月 说 明 一、为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握创 业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编写 《创业板规则汇编》（以 下简称“《汇编》”）。 二、《汇编》仅收录了深圳证券交易所制定的适用于创业板上市公司的特别 规定、指引、备忘录等，《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指 引》另编成册 （已有部分备忘录内容被《创业板股票上市规则》、《创业板上市公 司规范运作指引》吸收，所以备忘录编号有跳号情况）。各上市公司应同时遵守 有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。 三、《汇编》由深圳证券交易所创业板公司管理部编辑，我部将根据相关规 则的制定、修订情况对《汇编》及时进行更新，更新后的《汇编》电子版可从创 业板业务专区下载。 四、《汇编》所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料，旨在方便创 业板上市公司及其他有关人员查询、参考，本所不对其内容的准确性、完整性和 时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定，请查询本所正式发布的最 新官方文本。 深圳证券交易所创业板公司管理部 二○一五年十二月 目 录 第一部分 特别规定、办法、细则、指引及通知 4 1、信息披露 5 1.1 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法 5 1.2 深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引 17 1.3 深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准 22 1.4 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1 号—上市公司从事广播电影电视业务 . 27 1.5 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2 号—上市公司从事药品、生物制品业务31 1.6 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第3 号—上市公司从事光伏产业链相关业务35 1.7 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4 号—上市公司从事节能环保服务业务 . 39 1.8 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5 号—上市公司从事互联网游戏业务 ... 49 1.9 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第6 号—上市公司从事互联网视频业务 ... 53 1.10 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第7 号—上市公司从事电子商务业务 57 2、公司治理 60 2.1 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 60 2.2 深圳证券交易所独立董事备案办法 64 2.3 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 70 2.4 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知 ... 78 3、保荐工作 82 3.1 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 82 3.2 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知 106 4、退市 110 4.1 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 110 5、并购重组 116 5.1 关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知 116 5.2 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知 121 5.3 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引 127 6、再融资 134 6.1 关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知 134 6.2 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则 142 1 6.3 深圳证券交易所优先股试点业务实施细则 150 7、股份收购及相关权益变动 162 7.1 关于严格执行《上市公司收购管理办法》等有关规定的通知 162 7.2 深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引 164 7.3 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 170 7.4 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务