简述香港交易所处理查询和投诉的渠道.PDF

簡述香港交易所 處理查詢和投訴的渠道 由於運作上牽涉到廣泛的監管及商業職能，香港 香港交易所每個月收到的查詢數以千計，大部分 交易所的業務性質使其常常收到市場參與者以至 是電話或電郵查詢。香港交易所會儘速回應，只 其他人士的查詢或他們所表達的意見。有見及 是查詢的數量實在太多，我們只能根據事情輕重 此，香港交易所特為不同的利益相關者設立查詢 緩急分別處理，例如影響到市場運作的事件會優 及投訴渠道，另外亦制訂程序，致力確保所有查 先處理。至於一般公眾查詢，香港交易所力求在 詢及投訴均可儘速獲得有效處理。 五個工作日內作出回應。若需要更多時間收集資 料，香港交易所會先回覆確認收到有關查詢，並 有關業務運作的查詢及投訴由相應的科部（如上 匯報就有關查詢的工作進展。香港交易所鼓勵市 市科、交易市場科及結算科）負責處理；企業傳 場人士及投資者在查詢前先查閱香港交易所網 訊部負責處理公眾人士及市場參與者的一般查詢 站，因為憑經驗所見，公眾查問的資料通常都可 和投訴以及傳媒的查詢；香港交易所的股份過戶 以在網站找到。 登記處負責處理有關公開資訊(如持股權益)的查詢 以及香港交易所股東對登記程序的查詢；與香港 此外，也有一些常問事宜是超出香港交易所的權 交易所公司資訊有關的事宜則由公司秘書事務部 力和職責範圍的，包括試圖要求香港交易所干預 直接負責。有關上述各渠道的詳情列於附表。 或評論上市公司的商業決定、賠償投資者的投資 損失、提供投資、法律或財務上的意見、對商業 香港交易所歡迎市場及公眾人士以及新聞媒體的 或勞資糾紛作出仲裁、又或披露交易所及結算所 查詢和投訴，因為他們提出的寶貴意見能為市場 在履行其責任時所取得的機密資料等等。 的持續改善作出貢獻。有時，這些意見亦可以促 使香港交易所注意到一些嚴重違反交易所或結算 為避免訊息錯誤傳達，香港交易所邀請市場及公 所規則及規定、有損投資者市場信心的事情。不 眾人士呈交書面投訴。所有投訴均會保密處理， 過，間或也會有些投訴屬商業糾紛，又或個案根 但處理投訴的過程中，香港交易所或要向《證券 本沒有實據、純粹無事生非或轉移視線；對於這 及期貨條例》中所述的監管機構又或其他有關人 類個案，香港交易所不會跟進。此外，一些個案 士（如被投訴的上市公司）披露投訴內容。若香 由於欠缺理據或牽涉的事情微不足道、沒有提供 港交易所真的需要向其他人士披露投訴詳情，亦 聯絡詳情、事件超出香港交易所管轄範圍、又或 定必顧及保護個別投訴人的身份資料。若情況許 不涉及違反交易所規則或慣例等等，香港交易所 可而香港交易所又認為適當，香港交易所會徵求 都可能不會一一跟進。 投訴人的同意並與其商討需要披露的內容。 30 2005年10月 香港交易所接獲投訴後會發出確認，然後審閱投 對於一般查詢及投訴，若有提供聯絡詳情者， 訴的內容以決定是否需要和怎樣跟進。對於指稱 香港交易所會在初步審理後作出回覆。 的不當行為，大部分均必要先取得確實的資料， 香港交易所才可以採取行動。投訴人須準備回覆 香港交易所現正檢討現行處理查詢及投訴的安 香港交易所的跟進提問。香港交易所不鼓勵匿名