北京控股集团有限公司15年度第五期超短期融资券募集说明书.pdf

重要声明 发行人发行本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商协会 注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任 何评价，也不代表对本期超短期融资券的投资风险作出任何判断。投 资者购买发行人本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有 关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性 进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何 投资风险。 发行人董事会已批准本募集说明书，承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承 担个别和连带法律责任。 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有发行人发行的超短期融 资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 发行人承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力 的重大事项。 ii 北京控股集团有限公司 2015 年度第四期超短期融资券募集说明书 目 录 第一章 释义 1 一、常用词语释义 1 二、专业名词释义 3 第二章 风险提示及说明 5 一、与本期超短期融资券相关的投资风险 5 二、与发行人相关的风险 5 第三章 发行条款 15 一、本期超短期融资券主要条款 15 二、发行安排 16 第四章 募集资金运用 19 一、募集资金用途 19 二、发行人承诺 21 第五章 公司基本情况 22 一、概况 22 二、历史沿革 22 三、发行人股权结构 25 四、发行人控股股东和实际控制人情况 25 五、公司独立性 26 六、下属企业情况 27 七、公司治理结构及内控制度 34 八、发行人董事、监事、高级管理人员情况 41 九、发行人主营业务状况 45 十、发行人在建及拟建工程 79 十一、公司业务发展目标 82 十二、发行人所在行业状况 86 十三、发行人在行业中的竞争地位 94 第六章 发行人近年主要财务状况 98 一、发行人近年财务报告编制及审计情况 98 二、发行人近年主要财务数据 102 三、公司近期的直接债务融资计划 110 第七章 公司资信状况 111 一、信用评级情况 111 二、其他资信情况 111 （一）发行人债务违约记录 111 第八章 本期超短期融资券信用增进情况 113 iii 北京控股集团有限公司 2015 年度第五期超短期融资券募集说明书 第九章 税项 114 一、营业税 114 二、所得税 114 三、印花税 114 第十章 信息披露 115 一、发行文件 115 二、定期披露信息 115 三、重大事项 115 四、本金兑付和付息事项 116 第十一章 发行人违约责任及投资者保护机制 118 一、违约事件 118 二、违约责任 118 三、投资者保护机制 119 四、不可抗力 123 五、弃权 124 第十二章 与本次超短期融资券发行有关的机构 125 一、发行人 125 二、承销团 125 三、审计机构 130 四、发行人律师 130 五、托管人 131 六、集中簿记建档系统技术支持机构： 131 第十三章 备查文件 132 一、备查文件 132 二、查询地址 132 iv 北京控股集团有限公司 2015 年度第五期超短期融资券募集说明书