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国际总承包项目费用风险量化分析及管理内容提要：项目生命周期的不同阶段，风险管理侧重各有不同。本文以中国石化工程建设公司伊朗EsfahanEP(EngineeringProcurement)总承包项目费用风险管理实践为例，重点阐述承包商如何在投标报价、项目策划和执行阶段，通过费用风险量化分析，建立风险储备金制度，以及如何在执行阶段监控风险储备的消耗。 关键词：国际　总承包项目　费用　风险　蒙特卡洛模拟技术 一、总承包项目生命周期的风险管理目标 风险管理通过支持项目目标(费用、进度、HSE、质量等)，为项目和其他利益相关方提供合理保障并增加价值。在项目生命周期的不同阶段，风险管理侧重各有不同。为规避工程承包风险，从投标报价、合同谈判获得项目开始，到总承包项目执行结束，风险管理重点以及目标分别为： 投标报价阶段(含合同谈判)：风险管理的重点是筛选高层风险、制定风险应对计划、预留储备。 项目实施阶段(含项目策划与执行)：风险管理的重点是确保关键风险的重点管理，支持风险应对策略的规划和实施，满足项目目标，监控、报告风险并支持项目重大变更等决策。 二、建立费用风险储备金制度 为达到以上风险管理目标，首先要建立费用风险储备金。长期以来，国内投资项目习惯用固定费率的方式估算投资项目的不可预见费，也就是在基准成本(不含预备费的估算值)的基础上，根据各行业定额以及经验，考虑一定的百分比，作为项目的不可预见费。这样估算的风险储备不能确切地反映特定项目，尤其是国际总承包项目的风险状态，并且难以达到量化、细化管理的目的。应用系统的风险识别、评估方法确定工程项目的潜在风险，在此基础上通过蒙特卡罗模拟(MonteCarlo)技术计算风险储备，较一般采用的固定费率估算风险储备金的方法更加科学合理，在项目前期的投标报价阶段，有助于为业主和投标者之间进行有效的风险分担，确定更加合理可行的投标价格，在合同成立以后的项目策划和执行阶段，有利于量化、细化、分级的项目风险管控。 采用蒙特卡洛模拟技术进行定量风险分析，将各项不确定性和风险换算为对整个项目费用、进度目标产生的潜在影响。模拟时，根据每项变量的概率分布函数(如最小值、最可能值、最大值的三角/点连续分布)，任意选取随机数，经过多次叠加，计算费用/工期目标的实现概率，以及既定置信度下的项目费用/工期。费用风险量化分析(建立费用风险储备)的具体过程可分解为： 1.估算项目基准费用 估算不含预备费的项目费用，该费用应被分解到CBS(costbreakdown structure，费用分解结构)的各专业，如动设备、静设备、管道、电气、仪表等。 2.识别项目可能面临的风险 识别项目面临的重大风险，并尽可能确保各风险事件之间、风险的影响相互独立。 3.评估风险事件发生的概率及其影响 评估风险事件发生的概率以及风险事件对各专业费用的影响，确定影响区间的概率分布类型。工程项目一般采用最大值、最可能值、最小值的三角/点分布，该分布比较直观并且容易被工程技术和管理人员理解。 4.模拟运算 通过蒙特卡罗模拟运算，获得项目费用的概率分布及累计概率分布。 5.确定费用风险储备 以不含预备费的基准成本费用分解结构为基础，通过加载具体的风险事件，模拟分析项目在此基准成本下完成的概率，以及在既定置信度下所需的费用预算水平。既定置信度下的费用预算水平与基准费用之间的差值，即为项目费用风险储备。 一般为两类风险预留储备，一类是已知风险，指能够识别具体风险事件、判断其发生概率以及对费用的影响；另一类是未知风险，包括难以对概率和影响作出具体判断和现阶段难以识别的风险。国际工程公司的一般做法是，第一类风险储备(risk re-serve)，经公司风险管理委员会审核后，授权项目经理进行管理；第二类管理储备(management re-serve)，由公司风险管理委员会直接掌控。 通过上述方法和步骤定量分析费用风险，不仅能够建立费用风险储备，并且能够在风险和CBS分析层级(如专业级)进行风险储备金的分解，从而为项目执行过程的风险管理和费用控制提供量化、细化管理的平台。在项目执行过程中，通过监控风险储备金的消耗，达到控制项目成本的目的，一定程度上提高项目组应对风险的压力，对项目管理具有积极意义。 三、国际总承包项目费用风险量化管理运用实践 伊朗ESFAHAN炼厂产品项目EP总承包工程是伊朗国家石油公司对现有的伊斯法罕炼油厂进行去瓶颈改扩建项目，目的是提高汽油和其他产品的质量。项目总投资约25亿欧元，整个改造项目由来自韩国、伊朗和中国的六家工程承包商分工完成，中国石化工程建设公司(SEI)承担其中的重油催化裂化及丙烯回收两套装置的工