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论国际投资协定中环境规则及其演进摘要：为了平衡投资自由化和环境保护间冲突，早期的环境条约意图规范加入投资规则。晚近以来，在国际投资协定中纳入环境规则已经成为新式投资协定发展的重要特色。从国际投资协定纳入环境规则的立法模式看，经历了从投资协定到自由贸易协定的多元化发展；从立法内容看，已经形成从实体规范和程序规范的日趋完善的发展；从规范对象看，意图直接规范跨国公司的倾向已经显露。我国的投资协定在国际背景下也产生了重要的变化，但是无论是国际和国内两个层次上都存在不足，需进一步完善。 关键词：国际投资协定；环境规则；自由贸易协定 中图分类号：DF964 文献标识码：A 文章编号：1006―1894(2010)01―0056―08 近年来，跨国投资和环境保护之间的冲突和联系引起了较为广泛的关注。一方面，对跨国投资可能带来的环境灾难如印度博帕尔毒气泄漏案、厄瓜多尔石油开发污染等案的反思，促发了在国际经济立法中更多地考虑投资和环境互动，避免东道国为了吸引投资而故意降低环境保护标准，从而产生“污染避难所”。另一方面，出于环境保护规则对跨国投资可能造成“绿色壁垒”的担忧，平衡投资自由化和环境保护关系势在必行。 基于这样的背景，在一些多边的国际环境条约或文件中加入规范投资的规则，成为较早期规范投资和环境关系的典范。如1982年的《内罗毕宣言》指出，在促进环境工作中，所有企业包括跨国公司在内，在采用工业生产方法或技术以及在将此种方法或技术出口到别的国家时，都应考虑对环境的责任。1992年《里约宣言》指出，考虑到污染者原则上应负担污染费用的观点，国家当局应该努力促使内部负担环境费用，并且适当照顾公众利益，而不能歪曲国际贸易和投资。1992年里约会议通过的《21世纪议程》要求跨国公司履行社会责任，推广更有效、更清洁的生产方式，包括增加废物的利用和减少废物的排放。由于此类环境文件对投资与环境关系的规范缺乏相应的约束力和执行力，因而晚近以来，反其道而行之，在各式各样的国际投资协定中加入环境规则已经成为新式投资协定的一个重要的特色，并且产生了解决投资自由化和环境保护冲突的法律实践。 一、国际投资协定中环境规则立法模式的演进：从投资协定到自由贸易协定 从国际投资协定的形式角度看，可以区分为双边投资协定、区域投资协定以及多边投资协定。多边投资协定的效用虽然显著，但由于数量和内容的限制，在投资规则中发挥作用有限。如《多边投资担保机构公约》和《解决国家与他国国民投资争端公约》因缔结的时间较早以及涉及领域的局限性，并没有涉及环境保护的问题。由于采用“商业存在”的方式提供服务贸易也是一种跨国投资，较为早期涉及到投资和环境关系的全球化多边投资协定应当是《服务贸易总协定》(GATS)以及直接规范贸易与投资关系的《与贸易有关的投资措施协议》(TRIMs)，这两个WTO的文件通过例外条款间接地调整了环境与投资的关系。此外，经济合作与发展组织(OECD)主持下谈判的《多边投资协定》(MAI)在序言中规定，各方认识到伴随着适当的投资政策，投资在确保经济可持续发展方面能够发挥关键的作用。重申关于环境和发展的《里约热内卢宣言》和《21世纪议程》，包括污染者付费和预防原则，并且决定以可持续发展和环境保护相一致的方式实施MAI。但是MAI的谈判历经三年半，却以失败告终。其中对于不降低劳工和环境标准谈判的分歧较大，虽然多数国家认为通过降低健康、安全和环境措施或放松国际劳工标准来吸收投资是不合适的，但各方对此问题没有达成共识。 而今，国际投资协定形式在经济全球化的时代已经有了新的特色，双边或区域性的投资协定的发展迅猛。从最古老的友好通商航海条约到投资保证协定再到保护与促进投资双边协定，双边投资协定是数量最为庞大的国际投资协定。仅1990年到2004年底，国际社会缔结了约2400个双边投资协定(BIT)。此外，还签订了超过200个带有投资条款的贸易协定。随着经济一体化的迅速发展，近些年来，自由贸易协定(FTA)签订情况更加活跃。自由贸易协定涵盖的内容更加广泛，不仅仅涉及货物贸易和服务贸易的自由化，也往往涉及促进投资自由化和投资保护的问题。从这个角度而言，国际投资协定的内涵有了更加广泛的内容。 美式双边投资协定较早地考虑在投资协定中加入环境保护问题。而近年来美国的双边投资协定的范本《美国与他国鼓励与他国相互保护投资条约》以及加拿大的双边投资协定的范本《加拿大与他国投资促进与保护协议》都有具体条款明确涉及了环境与投资的关系，用以规范缔约方的权利和义务。 从自由贸易协定的角度看，在《美加自由贸易协定》基础上发展起来的《北美自由贸易协定》(NAFTA)对环境保护问题的关注则上升到了一个新的高度。作为NAFTA附加协议的《关于环境合作北美协