我国RD双环节效率动态演进及影响因素研究——基于工业分行业的经验研究.pdfVIP

第29卷第9期 科技进步与对策 Vbl．29No．09 and May．2012 2012年5月 Science＆TechnologyProgressPolicy 我国RD双环节效率动态演进及影响因素研究 ——基于工业分行业的经验研究 周凡磬1，师 萍2，宋文飞3 (1．西北大学公共管理学院；2．西北大学经济管理学院，陕西西安710127， 3．西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061) 摘要：利用随机前沿技术对我国2004—2009年的工业RD双环节效率度其影响因素进行了实证分析。 研究发现：我国工业总体RD转换效率和R＆JD转化效率的变动趋势呈现相互背离的现象．且存在明显 的异质性特征；我国工业R＆D双环节效率虽存在显著的行业差异．但差异在减少；企业规模、市场竞争、 R＆D投入强度、FDI是促进RD双环节效率提高的主要因素，而国有产权则起到了抑制作用．国外技术 引进有利于转化效率的提升．但不利于转换效率的改善；RD活动虽并未显现FDI逆向技术扩散的不利 局面，但整体吸收能力较弱。 关键词：R＆D双环节效率；RD转换效率；R＆D转化效率；工业 DOI：10．6049／kjibydc．2012020059 中图分类号：F403．6 文献标识码：A 文章编号：1001-7348(2012)09—0023—04 实现技术成果社会经济价值的能力．反映了工业技术 0 引言 成果的转化水平。基于此，本文运刚随机前沿分析技 内生增长理论认为，由创新引起的技术进步是经 R＆。D双环节效率及影响因素。并结合核密度估计方 济增长的重要动力，而RD是推动技术创新最为重要 法，揭示我国工业R＆D双环节效率的动态演进及行业 的因素，当今社会的重大技术成果几乎都离不开巨额 差异。 的RD资源投入。当前。加强自主创新、建设创新型 国家已成为我国促进经济转型的重要战略，而在国民 1研究方法与数据说明 经济中居于主导地位的1二业是国家自主创新的主要阵 地，如何加快提高自主创新能力，是我国工业发展面临 1．1研究方法 的最迫切问题之一n]。近年来，已有较多文献从效率角 度研究了如何提升我国工业自主创新能力，如 下随机前沿生产函数模型。 Zhang[20、王岭p一、王俊等H1，但以上研究都只针对T业 R8，D转换效率模型： R＆D活动的单一环节进行分析，即从RD资源投入 到技术成果的产出。实际上，自主创新过程要顺利实 (1) 现，创新主体必须经历研究开发、产业化应用和市场运 R8LD转化效率模型： 作3个阶段，即从RD资源投入到技术成果的转换阶 (2) In(Y。。)=届2+届ln(yIt)+u。一“e 段和从技术成果到经济效益的转化阶段¨“J。 在式(1)和式(2)中．y。。、y：。分别为T业行业专利 为此，本文把我国工业RD活动分为两个环节： 授权最和新产品销售收入，RDL。、RDK。分别表示 ①从RD资源投入到实现技术成果的转换效率，它反 R＆．D人员投入、R＆D资本投人，i和￡分别表示第i个 映了工业利用技术资源的创新能力；②转化效率，是指